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東證期貨:周密組織審慎經營

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

首批18家期貨公司的資管業務申請獲批后,這些公司將面臨一場前所未有的機遇和挑戰。東證期貨在拿到資管牌照前早早開始了準備工作。從組織架構安排到人才選拔,從客戶開發到收費模式再到內控制度,東證期貨力求在資管業務涉及的各個方面都做到精細安排和充分準備。

“公司對于資管業務的定位是以賺取絕對收益為目標,以對客戶負責任的態度審慎經營、穩健發展,提供專業的資產管理服務,實現客戶資產的保值增值,不求大求快,不盲目發展。”東證期貨主管資管業務副總經理紀武向期貨日報記者表示。

周密的組織架構安排全面的人才引進戰略

紀武說,為了全面開展資管業務,東證期貨在公司組織架構上做了精細周密的安排。“公司的資管業務由總經理親自掛帥,在一級部門投研管理事業總部下設資管業務部,投研管理事業部對公司的研究中心、產品中心、創新中心和機構業務中心,將在研究、策略、產品、人才和機構市場營銷等方面給予資管業務全面的支持。同時資管業務部也將在公司資金財務總部、風控結算總部、合規稽核總部的統一合規和風險監控之下,穩妥審慎地開展相應業務”。

紀武介紹說,資管業務部門的人才組成以公司內部培養和選拔為主。公司經過幾年的快速發展,在研究、交易、風控、市場、管理等領域已經培養了一批具有豐富經驗的專業人才。對于這些人才,公司按照個人意愿、專業素養和創新貢獻等選拔組成資管業務團隊,進行進一步的培養使用。“同時,公司也通過獵頭、行業人脈關系等建立了人才推薦及引進渠道,積級吸納外部人才充實資管業務團隊”。

發揮自身優勢審慎經營

“公司資管業務開展初期,將充分發揮自主優勢,主要采取套期保值操作策略及套利操作策略。”紀武告訴記者,隨著能力和經驗的積累及業務深度的擴展,在監管政策的允許下,期貨資管業務策略方將以客戶需求為主設計產品,逐步擴大到“一對多”的集合理財產品和豐富的對沖型策略產品。

在客戶開發方面,東證期貨在業務初期將從自有客戶中有資管需求的客戶入手,例如虧損較大的客戶、程序化交易客戶、有套保等風險管理需求的客戶等。隨著業務的發展,公司還將逐步擴大客戶開發范圍,進入市場化運作階段。

在內控制度上,東證期貨建立了一整套資管業務風險控制規章制度,并成立了投資決策委員會、產品設計和風險控制委員會等職能機構。紀武介紹說,在客戶糾紛、合規風險等方面,公司將切實執行投資者適當性制度,公司本著教育為主,切實執行投資者適當性制度,嚴把客戶入市資質審核關。在資產管理過程中,用心按規則管好代理的資產,并充分學習及理解國家法律法規及行業自律要求,規范流程,合規運作,建立高效的客戶溝通機制及報告制度,及時處理客戶反饋的問題,第一時間處理風險預警或風險事件。

“東證在資管業務方面具有雄厚的資金支持,股東旗下的東方資產管理公司具有廣泛的市場影響力及品牌優勢,具備較為成熟的運作經驗。同時,經過近幾年的較快發展,公司在風控合規等方面管理規范,公司治理結構務實高效,公司客戶連續多年盈利,也積累了廣泛的客戶資源,培養了一支的懂市場、懂行情、能管控風險、能研究產品的客戶認可的綜合型人才隊伍。”紀武對公司“硬實力”充滿自信。

在收費模式上,紀武坦言,公司資管業務會收取績效提成及管理費。“短期來看,資管業務是一項非常具有挑戰的業務創新,需要一定的扶植培育期。長期來看,資管業務將成為國內期貨公司經營模式的跨時代機遇,具有廣闊的發展前景”。

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