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光大期貨公司員工被曝代客操盤行業痼疾需清理

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

(記者董錚錚)近日,市場有傳言光大期貨涉嫌代客操盤,導致投資者28萬元資金虧損逾半。為此,上海證券報記者采訪了光大期貨總經理田亞林,他表示,公司正在處理該事件,已委派相關工作人員至光大期貨南京營業部進行調查取證,待查實有結果后會做出處理。

光大期貨稱正在處理

據投資者反映,2012年5月,在光大期貨南京營業部部門經理李康保本套利五五分成承諾下,客戶朱成仁開戶存入資金28萬余元。隨后李康以套利需要經驗為由,要求朱成仁把賬戶和密碼一同交與給他,由其代為買賣。到今年6月26日,客戶女兒朱女士發現賬戶已經平倉,朱成仁的賬戶虧損已達56.2%,虧損金額為元。

田亞林表示,李康此前是光大期貨的員工,現已辭職,事發確為員工在職期間。不過,員工代理交易是否屬實仍需確認。若后續調查結果判別真實,確認是員工代客操盤,光大期貨會做出相應補償。

“交易IP地址有留痕,我們需要客戶提供IP地址,查明是某一筆交易還是全部的交易,交易來自于哪里,但目前只有客戶與員工電話通話的錄音記錄,無法認定到底是員工為客戶提供交易的操作建議還是代其買賣”,田亞林稱。

田亞林透露,營業部的電腦交易系統都是封閉的,客戶交易不可能是發生在營業部的電腦上。若是員工代為買賣,除非是員工用無線上網交易。從目前客戶已提供的相關材料中,實質性的、有價值的線索還沒有,無法認定交易行為是否為員工所為,尚需等待后續調查結果。

代客操盤成行業痼疾

根據《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定,期貨從業人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易;同時第十七條規定,期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

據了解,一些期貨公司員工幫客戶做單的現象長期存在。“這么多年一直這樣,早已是行業公開的秘密了,期貨公司開發客戶不容易,很多客戶對期貨市場不甚了解,營業部經理或者研究員可能比客戶稍微了解一點,多數由自己操盤,保證客戶的賬戶還在交易”,某業內人士稱。

業內人士指出,有些期貨公司將手續費與員工收入掛鉤,為了提高手續費收入,代客理財和惡性抄單的行為難以遏止,成為市場上長期以來的隱患。“實際上我國期貨行業的法律監管是比較嚴格的,但期貨從業人員在道德約束上還比較缺失,一些客戶經理寧愿冒風險去操作,這存在很大的職業道德風險和交易風險”,某期貨公司風控部門人士稱。

田亞林也向記者表示,隨著期貨行業的發展壯大,員工增多,難免會遇到這樣的問題。他表示,公司目前主要采取技術手段防止類似事件的發生。今后還需要加強對員工的教育和培訓,同時普及投資者教育工作。

分析人士指出,期貨資管業務推出不久,成效尚不顯著。另外,資管業務本身門檻較高,即使是基金專戶和有限合伙產品的門檻也多數設定在100萬以上,資金實力小的投資者受到局限,這也使得常年來的“民間傳統”得以延續。但是,未來創新業務是行業的發展趨勢,資產管理業務已經開閘,期貨公司要逐漸發展經紀客戶轉向資管客戶,走正規流程,才能為客戶提供專業化的服務和管理,從而使客戶在法律上得到保障。

【公司簡介】光大期貨有限公司(EBF),是光大證券股份有限公司全資控股公司,注冊資本達3.5億元,擁有國內全部期貨交易所的會員席位。公司前身南都期貨成立于1993年,是國內首批專業期貨公司之一。

股東背景:光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)創建于1996年,系由中國光大(集團)總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司,是中國證監會批準的首批三家創新試點公司之一。2009年8月4日公司成功發行A股股票,共計募集資金109.62億元,并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。截至2010年6月30日,公司注冊資本34.18億元,凈資本170.34億元,凈資產214.74億元,總資產575.57億元。

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