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三季21起基金高管變動新公司挖角國泰受傷

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

“現在大家都在盯著中歐基金看,如果該公司股權激勵走得通,很多基金公司的高管都會有想法。”10月9日,上海一家基金公司的高管向記者表示。

上述基金公司高管話剛落音,當日晚間,阿里巴巴擬控股天弘基金的消息震動了整個基金業。對于基金公司高管而言,天弘基金增資方案中,管理層擬認購公司11%的股權更為關注。“很多基金公司高管心里的想法更多了。”10月10日,深圳某基金公司人士透露。

兩家行業末端的公司的嘗試吹皺基金業一潭春水。

統計顯示,今年3季度,基金行業共有21起高管變動。其中,高管離職變動主要集中在9月。

9月9日,國海富蘭克林基金總經理李雄厚因個人原因離職;9月9日,銀華基金副總經理陸文俊因個人原因離職;9月16日,國泰基金副總經理田昆因個人原因離職;9月24日,海富通基金董事艾德加(StewartEdgar)辭去職務。

值得注意的是,與往年不同,今年鮮有公募大佬投奔私募的動向,在離職的公募高管中,大多也是繼續留在公募基金的行業。

“新基金公司的組建,是基金高管內掀起離職潮的主要原因。”業內分析人士表示,除此之外,基金員工持股的開放,也促使基金公司核心人員的流動性加大。

新公司的涌現

“今年7月份,就聽聞田昆有離職意向。”消息人士告訴記者,這也是導致國泰黃金ETF募集規模遠少于華安黃金ETF,田昆在國泰基金分管銷售。

今年7月18日,華安黃金易、國泰黃金ETF同日成立,華安黃金易以12.08億元的首募規模,將近國泰黃金ETF首募規模4.1億元的三倍之多。

對此,上述基金人士透露,“在國泰黃金ETF發行時期,田昆經常不出現在公司,他作為負責銷售渠道的副總,或多或少都會讓產品募集規模受到影響。”

而事實上,當時,田昆正在辦理離職手續了,9月18日《國泰基金管理有限公司副總經理離任公告》正式發出。

田昆是基金行業的老人,在2003年,他進入博時基金后,就擔任渠道經理、渠道主管、市場部總經理等職務,直至2012年8月加入國泰基金,三個月后出任國泰基金副總經理職務。

然而,在短短一年時間后,田昆就離開了國泰基金。

田昆向記者表示,“在國泰基金任職期間,和公司高管的合作都非常愉快,之所以會從國泰基金離職,是因為新的機會出現。”

不久將來,田昆將出任一家新基金公司的總經理職務。目前,該公司正處于籌備期,是一家擁有央企背景的信托系基金公司。對此,他表示,“我現在是籌備組的負責人。”

“組建新基金公司的周期縮短,各類公司都想在資產管理行業布局,對申請基金牌照躍躍欲試。”好買基金研究總監曾令華表示,目前已經有82家基金公司了,按現在的獲批速度,年內可能達到90家的數量。

日前,即將成立的新基金公司就有4家,它們分別是國壽安保基金、圓信永豐基金、華福基金和永贏基金。其中,國壽安保基金在兩個月前向證監會提交公司設立申請,就已通過評審會了,這與以往審批進度不可同日而語。

9月,中金公司也向證監會遞交了申請,設立中金基金公司。

對此,分析人士表示,“可以預見的是,隨著新基金公司成立速度提升,基金行業高管的變動也會加速。”

持股激勵的放開

基金員工持股的放開,也是促使行業高管流動性加速的要因。

2013年下半年,中歐基金備受業內關注,因為這家基金公司成為基金行業里股權激勵的“試驗田”,其董事長竇玉明或成高管持股第一人。

9月11日,銀華基金發布關于公司副總經理離任的公告,在員工持股的激勵下,陸文俊正式前往中歐基金與竇玉明會師。

據了解,中歐基金的“員工持股”計劃,是指公司的核心員工,以市場公允的價格來購買公司股份。

對此,中歐基金總經理劉建平表示,這種持股是有風險的,尤其是對于中歐基金這樣的小公司來說,但是公司有信心通過機制轉變,把股東和員工之間的博弈關系變為協作關系。

“目前,陸文俊已經現身中歐基金了。”業內人士告訴記者,他在新單位的頭銜是專戶投資總監。

公開資料顯示,陸文俊曾就職于君安證券、上海華創創投管理事務所、富國基金、東吳證券、長信基金,于2008年6月加入銀華基金,出任基金經理、副總經理職務。

截至陸文俊離職公告前一個月,據好買基金統計數據顯示,在其掌管銀華和諧主題混合基金的四年多時間里,該基金回報率為28%,同類基金平均回報率為23.35%;同樣,銀華價值優選股票基金的任期回報率為83.11%,而同期同類基金平均回報率為61.39%。

業內人士表示,股權激勵對中歐基金的改變,不僅限于竇玉明、陸文俊這兩位行業大佬的加盟,后續還會有人才向機制好的公司流動。

“好的機制為吸引和保留人才提供制度保障,因此,中歐基金不斷優化機制。”劉建平表示,公司在今年啟動“員工持股”計劃,這有別于股權激勵行為,需要員工以股權的實際市場轉讓價格(市場公允價格)購買,這種行為是將員工和公司利益綁定、風險共擔的一種選擇。

至于竇玉明、陸文俊能持有中歐基金股權的比例多少,依然沒有明朗化。目前,公開信息顯示,中歐基金由中外四方股東合資組建:意大利意聯銀行占35%;國都證券占30%;北京百駿投資占30%;萬盛基業投資占5%。

“僧多粥少是目前基金行業的格局,小基金公司的生存頗為艱難,能為其打開新局面的可能就是機制上的創新,員工持股就是很好的激勵方式。”基金人士向記者表示,如果中歐基金借此翻身,相信未來有更多中小基金公司會效仿員工持股激勵,這也會誘惑基金高管進行“二次創業”。

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