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證監會核查國泰君安等四券商資管稱創新政策方向不變

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

4月12日,證監會新聞發言人表示,券商創新政策方向不會改變,但是需要將創新與風控并重,在放松管制的同時加強監管。

針對券商集合計劃備案管理出現的問題,證監會已經要求上海、江蘇、甘肅證監局對國泰君安證券海通證券()(.SH/.HK)、華泰證券()(.SH)、華龍證券等個別產品進行現場核查。

目前上述現場核查已經完成,將依法做出處理。有個別產品比較復雜,目前還在分析論證中,將盡快做出結論。

據了解,2月證監會已部署要求各證券公司上半年完成現場核查,把資管業務作為現場檢查重點。3月14日,證監會辦公廳下發通知,針對資管業務重申資產管理業務的監管規定,要求證券公司采取切實措施,保護投資者利益。

證監會總的態度是,對核實存在違法違規的,證監會和中國證券業協會將依法采取行政監管和自律管理措施;尚未明確規定的新情況、新問題,將認真對待、及時解決,并提出規范意見。

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