歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

宏源期貨陷“羅生門”代理交易風險亟待監管

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

今年2月份發生的一筆100手的焦炭期貨交易,近日讓宏源期貨頗為頭痛。

郝樹旺是河北唐山經營鋼材的老板,今年2月1日,他在宏源期貨開設戶頭,先后分兩批轉入了約580萬元;短短一個月后的3月5日,郝就來到宏源期貨提出投訴。他認為有從業人員涉嫌違規代理交易導致他損失500余萬元。

9月2日,郝樹旺對記者稱,宏源期貨的員工騙取了他賬戶的密碼,在他不知情的情況下,私下進行交易。在今年的2月6日~8日,2月18日~20日期間,其帳戶出現巨額損失,而后在2月21日、3月4日開始被陸續強行平倉。

而宏源期貨首席風險官劉潔則告訴記者,公司并沒有為該客戶進行代理交易。另有宏源期貨相關負責人透露,造成大額損失的主要是一筆100手的焦炭合約,第一次損失后尚余300余萬元,當時曾有宏源方面的工作人員提醒郝樹旺及時平倉。

由于雙方無法就是否存在代理交易的問題達成共識,郝樹旺從3月開始先后向山東省證監局、北京市證監局、證監會提出申訴。記者在采訪中了解到,山東省、北京市證監局已經先后駁回郝樹旺的申訴要求。但其堅持要求宏源進行賠償,并已將此事件遞送至證監會處理。

交易“羅生門”未解

郝樹旺在采訪中一口咬定自己沒有進行過任何交易,“我什么都沒做,就是一打開賬戶發現錢沒了。”

為證明自己的說法,郝樹旺向記者出示了交易的委托單和IP地址記錄,他堅稱這些IP地址都不是自己的電腦,但也無法說清這些IP指向誰。

對此劉潔也向記者出示了一樣的文件,但劉潔表示,這些IP都可以查實并非屬于宏源期貨公司,這反而證明了宏源期貨員工沒有在公司內代理客戶進行交易操作。

某期貨公司副總裁告訴記者,查詢IP地址是很簡單的事情,接下來只要根據該IP地址找到是誰具體進行了操作,就可以找出責任人。

劉潔稱,為防止代理交易的風險,宏源期貨在正式合同、風險聲明等多份文件上明確寫清,禁止客戶委托公司員工進行交易,禁止客戶告知公司員工賬戶密碼;同時公司內網也有專門隔離措施,員工根本無法在公司內進行交易。

但當記者問及是否存在員工同客戶私下達成協議,在其他地點進行操作的可能時,劉潔表示,公司沒辦法控制員工在公司外的行為。她也承認暫無證據證明不是該公司員工在公司之外騙取郝樹旺賬號進行交易。

記者了解到,郝樹旺賬戶在所有交易中繳納的手續費為3萬多元,其中宏源證券分成得到其中的1萬多元。對此有期貨公司從業人員認為,極低的手續費收入在一定程度上排除了宏源員工為牟取手續費收入從事天量交易的可能。

由于郝樹旺無法提供有效證據證明是宏源期貨或者其員工利用他的賬號進行交易,山東省、北京市證監局均在調查后駁回了申訴。但同時宏源期貨也無法證明員工沒有在公司場所外私下利用客戶密碼進行交易,郝樹旺繼續堅持要求宏源進行賠償,并已將此事件遞送至證監會處理。

代理交易泛濫監管難

宏源期貨“羅生門”的背后是期貨市場代理交易泛濫的風險。

某期貨工作室負責人告訴記者,宏源期貨此次的事件并非個案,在客戶不知情的情況下,套取密碼炒期貨的情況在期貨行業還不少。因為期貨有杠桿操作,虧損500萬元是很常見的事情。

對此劉潔稱,這種違規操作沒有辦法100%堵死。目前期貨公司已經采取的方式主要有三個方面:期貨公司在用戶開戶前、合約中、開戶后多次提醒客戶不要委托公司員工進行交易,不要泄露密碼;依靠期貨公司誠信自律,對公司員工進行嚴格的背景調查,包括是否有期貨賬戶,親屬是否從事期貨交易等,并設置了嚴厲的處罰措施。

第三是健全IT系統,包括公司內外網隔離,IP地址報備,IP更換申報等制度,保障員工無法在公司場地內利用公司電腦進行期貨交易。

但上述的三種措施,仍然沒能厘清究竟是誰進行了此次宏源期貨的問題交易。

“監控中心只起到一個監督和提示的作用,如果發現了問題,還是需要投資者自己向期貨公司咨詢。”前述期貨工作室負責人指出,由于期貨公司及其員工在交易中的收入來自手續費分成,因此在利益驅使下,必然存在盜取客戶密碼私下進行天量交易的情況。“有些公司為了賺手續費對期貨操作極其頻繁,最高的案例手續費收入能達到原始賬戶金額的80%。”

另一方面,由于期貨交易對投資者的金融知識、投資經歷要求較高,客戶往往難以獨自下單操作。因此,大量客戶抱著信任專業人士的想法或委托其進行交易,或不小心泄露了自己的賬戶密碼。

在投資者現狀和從業人員激勵制度不改變的情況下,違規代理交易仍會長期存在,而在類似的“羅生門”事件中,期貨公司、投資者、公司員工常常面臨“三輸”的窘境,這樣的情況需要監管手段的更多創新。

對此劉潔認為,在公司加強風險防控的同時,交易者自身也要清楚認識代理交易的巨大風險,經常核對賬戶。“如果客戶覺得自己投資能力不足,可以及時向期貨公司反映,我們可以為其提供咨詢和幫助。”

推薦閱讀

宏源期貨增資劍指資管牌照已遞...

宏源期貨首次增資3.5億元,注冊資本增至5.5億元繼18家期貨公司獲批資管牌照后...

宏源期貨陷“羅生門”代理交易...

宏源期貨頗為頭痛。郝樹旺是河北唐山經營鋼材的老板,今年2月1日,他在宏源期貨開設...

宏源期貨:2013年油粕比有...

2009年以來,豆粕消費增速一直高于植物油消費增速2至3個百分點。2012/13...

宏源期貨:會議前夕市場情緒謹...

生意社01月28日訊要點:1、國內方面,周一滬金主力1406合約開盤249.8元...

宏源期貨:做空動能多已釋放銅...

要點1、經濟環境概述:美國經濟緩慢復蘇,近期經濟數據好壞參半。歐盟經濟溫和衰退,...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.nyixcy.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
排列五走势图综合版 拼多多好难赚钱 即时赔率彩富网 大学食堂包窗口赚钱吗 篮球球探比分即时比分直播 190踢球者即时指数比分 微乐辽宁麻将真人 金祥彩票群 大山东麻将技巧 打南京麻将怎么赢 东方彩票游戏 网上能赚钱的app 河北时时彩 365网球比分网 一边学技能一边赚钱 007比分网即时比分 棋牌麻将辅助神器免费