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出來混總是要還的華寶興業兩年前交易涉案內幕信息泄露

2013-11-05 14:52:36
來源:網絡

記者趙娟6月28日,位于上海的華寶興業基金收到了證監會上海稽查局的一則調查通知書,被指旗下華寶興業新興產業基金在兩年前交易“盛運股份”中涉嫌違反《證券法》并已被立案調查。

根據相關監管規定,基金公司遭立案調查應告知持有人,而其基金經理郭鵬飛目前也

相關公司股票走勢盛運股份勁嘉股份

被暫停職務,配合調查。

知情人士透露,目前這一案件仍在調查中,對是否構成內幕交易并不能得出結論。

如果未涉及基金經理個人交易,這也是國內首次基金公司因涉嫌利用提前獲知內幕消息交易而被立案調查。

雖然證監會一再強調對內幕信息知情登記的管理,但包括機構投資者在內,A股市場有關“高送轉”、重組等概念股的短炒從未褪溫。

2011年匯豐晉信、建信基金也曾被爆涉及勁嘉股份內幕信息泄露案,但并未被立案調查,此事后不了了之。

尚無定論

“老實說,有點意外。”看到華寶興業的公告,郭鵬飛的一位基金經理同行稱。

根據銀河證券基金研究中心統計的數據,今年上半年華寶興業新興產業基金表現優異,收益率達33.26%,在同類中排名第二,而這只2011年初成立的基金過去兩年的業績在同類中排名第一。

這只明星基金的涉案發端并非因舉報或現場檢查等,而是由盛運股份副總經理、董秘劉玉斌涉嫌泄露內幕信息被調查牽扯而出。

6月14日,盛運股份公告劉玉斌遭立案調查,18日,劉玉斌辭職。而7月2日,華寶興業的公告稱,被調查所涉及的為新興產業基金于2011年2月期間對盛運股份的交易行為。

2010年10月到2011年2月期間,盛運股份股價一度上漲超過80%。2010年11月,這家剛剛上市不到半年的創業板企業發布公告,擬參股垃圾焚燒發電技術企業中科通用,也正是這一消息刺激其股價當時的快速啟動,直到今年5月此收購才進入尾聲。

2011年2月14日,盛運股份又公告收購新疆煤機60%的股權;17日,發布2010年度業績快報,同時公告,擬向董事會提出以資本公積金轉增股本(每10股轉增10股)的建議。期間該股票成交量明顯放大,而1月底到2月底股價漲幅達30%。2月15日的公開交易信息顯示,多個機構出現在買賣前五位席位中。

劉玉斌因上述哪條消息涉案還不得而知,而目前外界多猜測華寶興業涉嫌的可能是提前獲知“10送10高送轉”消息。

華寶興業公司表示,立案所涉及的交易行為對該基金投資人利益未造成損失。而由于被立案調查,華寶興業不得不暫停了郭鵬飛的職務,其目前仍在上班。

以往基金業出現的“老鼠倉”或“商業賄賂”案是涉及個人交易或臺下協議,而根據華寶興業的公告,此次是上海稽查局針對華寶興業基金公司立案。

“內幕信息”高標準界定

從公開信息可見,從2011年1季度以來,華寶興業新興產業基金一直在盛運股份的前十大流動股股東中,并且其逐季加倉,截止今年1季度末已經是其第一大流通股股東。2011年1季度持股不過154萬余股,今年持股則有614萬余股。

對于重倉多年的股票,基金經理都會有長期、深入的跟蹤調研,簡單的一次“內幕消息”不足以構成其持續買入且能獲利的原因。

不過,嚴格意義上說,所有未公開的、內部人士獲悉、有商業價值的信息都屬于內幕信息;泄露內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為都屬于內幕交易。在法律上,機構行為也不能豁免。

2011年8月,深圳南山區人民檢察院曾公布一案件,勁嘉股份投資關系部經理顧某將內幕信息泄露給多家基金公司,致使基金公司非法獲利1500萬,顧某被依法判處有期徒刑1年。

后匯豐晉信及建信基金被指為參與交易的相關公司。從金額看,這一案件比2011年華寶興業新興產業基金可能涉案的金額應更大,但最終相關基金公司并未被立案。

同年10月,證監會發布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》,加強對內幕信息的管理。

對于機構重倉股票,相對于普通個人投資者,基金經理或研究員的所謂“信息優勢”似乎一直處于“灰色地帶”。

“例如"高送轉"這類消息重倉的機構不知道才不正常。關系好的提前1、2個月就可以獲知,甚至一些是機構與上市公司商量來制定的,短期內對股價有刺激作用。”一位已經從賣方轉行買方的資深行業研究員直言。

雖然“高送轉”實質是股東權益的內部結構調整,對凈資產收益率沒有影響,對公司的盈利能力也并沒有任何實質性影響,而因股價調整變低,這類股票在A股市場中總被關注,年報、中報前后總少不了“高送轉”行情。

“也不排除華寶興業在當時對盛運股份進行了短線交易。一切都要看證監會的監管尺度了。”上述基金經理稱。

最近兩年股市整體低迷,價值投資一再受困,各種概念股受短炒資金追捧。機構的信息優勢本應體現在對上市公司基本面的研究上,但反而越來越多的體現在對各路消息的打探上。甚至一些行業潛規則是,基金公司與證券公司私下約定,后者負責打探、發布消息,前者負責提供分倉。這些行為都正逐漸被監管部門所重視。

作者:趙娟

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