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老鼠倉頻發基金公司內控驟然加碼

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

北京商報訊(記者肖海燕)老鼠倉頻發之際,北京商報記者了解到,基金公司明顯加強了對員工個人投資行為的監控和限制,一些大型基金公司甚至要求員工上報期貨操盤情況。

頻發的老鼠倉案件已經讓各大基金公司加強了內控管理。北京一家大型基金公司人員向北京商報記者透露,“近期我公司對員工炒股頒布了新規定,原來是所有員工炒股要向公司報備,現在是不僅炒股要報備,做期貨也得報備,這一次所涉及的部門包括了所有投研體系,甚至子公司的相關人員”。據北京商報記者了解,該基金公司要求報備做期貨的相關內容中不僅包括了資金的多少,還包括所做期貨的品種以及操作手法等等。

為摸底機構風控情況,前不久證監會組織了相關人員到基金公司視察。“光大證券(601788)烏龍指事件之后,證監會一行到我們公司進行視察,除了公司的其他部門之外,考察的重點主要是量化部門。”位于北京市西城區金融街附近的某家基金公司工作人員對北京商報記者表示。

為防止老鼠倉,雖然監管層允許從業人員在報備的前提下炒股,但不少基金公司對員工炒股均有公司本身的規章制度。而就在監管層對該公司視察之后,基金又曝出了兩起老鼠倉,這一切正逼著基金公司對相關風控規定進行自查與調整。

更有甚者干脆直接規定公司員工不得炒股。“雖然監管層已經放開從業人員炒股,但是隨后市場便爆發多起債市黑金案和老鼠倉案,我們公司至今也沒有開放員工炒股的權限。”深圳一家大型基金公司如是表示。

很顯然,加強風控讓很多基金公司員工備感不適。“做股票報備可以理解,但是基金公司目前幾乎很少做期貨的產品,不存在像股票一樣的避嫌問題。我相信應該沒有一個員工愿意將自己的資金量、操作手法被別人看見。”該公司另一位員工說道。

深圳一家次新基金公司人員透露,“原來我公司是家屬可以炒股,采取事后報備制度。后來相關政策允許從業人員炒股之后,公司的規則就變成了員工在買入和賣出的前三天必須向公司匯報。眾所周知,炒股最講究靈活性,買入賣出前三天匯報的做法幾乎是杜絕了員工股炒股的可能性,因此我們干脆就不買股票了”。該人士還透露,“除了炒股以外,我們員工購買基金,員工、家屬購買股票以及員工購買相關類上市公司股權的情況都要進行報備”。

對此,一位不愿透露姓名的基金分析師稱,“從今年曝出的兩起老鼠倉案件均可以看出,這些基金經理的操作手法變得更加隱蔽,這也側面說明基金公司可能已經加強監管,但基金公司要徹底杜絕老鼠倉還必須在激勵以及職業操守上下工夫”。

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