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李旭利案移交浦東檢察院操控五礦證券兩人賬戶

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

39歲李旭利于去年8月13日在京遭刑拘將于3月28日在浦東法院公開審理資料圖

據上海法院網最新信息,該案將于2012年3月28日在浦東新區人民法院公開審理。

最為市場關注的李旭利案本月將開庭審理。據上海法院網最新信息,該案將于2012年3月28日在浦東新區人民法院公開審理。

此前的2012年3月1日,上海法院網曾披露3月15日開庭審理李旭利案(詳見3月2日東方早報A31版《李旭利內幕交易案15日開審》)。李旭利案披露的開庭審理時間為何延后,目前尚不清楚。

早報記者從權威信息渠道獲悉,浦東新區人民檢察院經審查,起訴原交銀施羅德基金公司投資總監李旭利涉嫌“利用未公開信息交易罪”。去年,該案曾由上海市人民檢察院第一分院(下稱“第一分檢”)審查起訴。

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節嚴重的行為。

上海市人民檢察院官網顯示,第一分檢接受上海市人民檢察院的領導,案件管轄地域為浦東新區和原南匯、長寧、原盧灣、徐匯、閔行、奉賢、松江、金山等九區。浦東檢察院則屬于上海市區、縣人民檢察院,在轄區內依法行使檢察權,并對所在地區的人民代表大會及其常務委員會負責并報告工作。

有法律界人士對此表示:“在第一分檢起訴有兩種情況,一是刑期在15年以上,另外則是該案在社會影響極大。”

操控五礦證券兩個人賬戶

現年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內幕交易。

早報記者獲悉,李旭利涉嫌利用未公開信息交易的股票為工商銀行(601398)和建設銀行(601939)。2009年4月7日,李旭利指令五礦證券深圳金田路營業部總經理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內,買入工商銀行和建設銀行,此后于2009年6月份悉數賣出。兩個月時間,上述兩只股票的累計買入金額約5226.4萬元,獲利總額約為1071.6萬元。

五礦證券深圳金田路營業部作為新近崛起的游資活動地,近年來頻繁出現在交易所公布的龍虎榜中。

根據交銀施羅德基金公司出具的交銀成長基金及交銀藍籌基金的交易明細,2009年4月7日至4月9日,李旭利管理的上述兩只基金也買入工商銀行和建設銀行。

據了解,2005年8月至2009年5月,李旭利擔任交銀施羅德基金公司投資決策委員會主席、投資總監,2007年8月開始兼任該公司藍籌基金基金經理。在此期間,李旭利參與交銀施羅德基金公司所有基金的投資決策,并對藍籌基金的資金進行股票投資擁有決定權。交銀施羅德基金公司的周煒煒(彼時任交銀施羅德成長基金基金經理)和李立(現任交銀施羅德權益投資副總監)對此向檢察機關進行了證實。

浦東檢察院認為,李旭利控制的證券賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票。李旭利系基金管理公司的從業人員,其利用職務便利獲得該基金公司尚未公開的信息后,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節嚴重,其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定,應當以利用未公開信息交易罪追究其刑事責任。

中華人民共和國刑法修正案于2009年2月28日通過并實施,內幕交易行為由此首次列入刑法。2009年5月25日,李旭利從交銀施羅德基金辭職。李旭利涉嫌內幕交易的時間正是在此期間的三個月。

據悉,李旭利本人對浦東檢察院起訴內容作了部分供認。

兩次退回公安局補充偵查

據悉,2011年8月13日20時許,上海市公安局在北京市石景山海航大酒店將李旭利抓獲并刑事拘留,同年8月26日經第一分檢批準逮捕,同日由上海市公安局執行逮捕。

上海市公安局偵查終結后,以李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪,向第一分檢移送審查起訴。第一分檢經審查后,于2011年9月30日交由浦東檢察院審查起訴。浦東檢察院受理后,于收案次日依法訊問了被告人李旭利,審查了全部案件材料。

審查后,浦東檢察院于2011年11月11日和2012年1月9日兩次退回上海市公安局補充偵查,該局于2012年2月15日補充偵查終結,再次移送浦東檢察院審查起訴。

李旭利案由第一分檢起訴改為浦東檢察院起訴,備受市場關注。此前,因內幕交易獲利210萬元的前光大保德信基金經理許春茂,其審理也不在上海人民法院第一或者第二分院,而是靜安人民法院。

據悉,中國證監會已出具認定函證實了證券監管機構對被告人李旭利行為性質的認定。上海市公安局已凍結李旭利案涉及的非法款項。

而根據刑法第一百八十條規定,利用未公開信息交易罪,情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

李旭利案細節

2005年8月-2009年5月李旭利擔任交銀施羅德基金公司投資決策委員會主席和投資總監,參與該公司所有基金的投資決策。

2007年8月李旭利兼任交銀施羅德基金公司藍籌基金基金經理。

2009年4月7日指令五礦證券深圳金田路營業部總經理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內,買入工商銀行(601398)和建設銀行(601939),此后于2009年6月份悉數賣出。

2009年4月7日-4月9日交銀施羅德基金公司旗下兩只基金買入工商銀行和建設銀行。

2009年5月25日李旭利從交銀施羅德基金公司辭職。

2011年8月13日上海公安機關以涉嫌利用未公開信息罪,在北京市石景山海航大酒店對李旭利進行刑拘。

2011年8月26日上海市人民檢察院第一分院批準逮捕李旭利。

2011年9月30日上海市人民檢察院第一分院經審查后,移交浦東檢察院審查起訴。

2011年11月11日、2012年1月9日浦東檢察院兩次退回公安機關補充偵查。

2012年2月15日公安機關終結補充偵查。

2012年3月28日李旭利案在浦東法院公開審理。

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