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李旭利涉嫌破壞金融秩序罪于8月13日被拘

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

本文來源:理財一周報

9月7日,理財一周報記者通過獨家渠道了解到,原南方基金公司投資總監、原交銀施羅德基金公司投資總監李旭利目前正處于看守所拘留狀態。

據悉,李旭利被拘是在8月13日,并非此前傳聞的8月22日。

2010年10月底“由于身體原因和自身的安排”離開上海重陽投資有限公司后,李旭利陷入涉嫌“老鼠倉”被查的傳聞。今年8月,有媒體爆出李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被上海警方逮捕。

十個月的風暴

2010年10月25日,重陽投資發布公告稱:“重陽投資首席投資官李旭利先生由于身體原因和自身的安排,已于近期辭去該公司的職務,正式離開重陽投資。”

也就是從這一天開始,李旭利陷入“老鼠倉”傳聞。李旭利當時在接受媒體采訪中澄清“自己辭職是身體原因,同時指出未來可能不會再涉足投資領域”。

2010年11月,《第一財經日報》刊登獨家報道:《李旭利辭職真相:涉嫌“老鼠倉”已被邊控》。李旭利稱“自己毫不知情”。

《財經網》隨后援引《第一財經日報》消息,進行追蹤報道。該報道稱,2011月19日,一名證監會內部人士對記者表示,目前李旭利涉嫌內幕交易案件正在“走程序”,證監會正在對其進行調查,但取證與認定較為艱難。

今年以來,傳聞再度升級。《證券市場周刊》5月報道:從接近證監會的兩個不同渠道獲悉,原李旭利被監管部門調查一事已有定論,已確定李旭利因涉嫌“老鼠倉”被立案調查,稽查部門的調查已經結束,案件已經移交行政處罰委進行認定,不排除移交司法部門的可能。

8月28日,《證券時報》報道稱上海好望角股權投資管理有限公司總經理鄭拓日前被司法機關抓捕,“在對李旭利多月的調查取證中,有關部門已掌握其在從業期間的多項違規問題”。

據了解,8月初,李旭利還曾主動給某媒體致電澄清此前的傳聞。9月6日,記者多次撥打李旭利電話,但其電話一直為停機狀態。

而截至發稿時,交銀施羅德基金尚未做出回應。李旭利最早任職的南方基金9月8日則表示:“沒有任何機構到我們公司調查關于李旭利事件。”

走出“五道口”,到南方去

李旭利,1973年生,四川眉山人。從參與籌建南方基金算起,1998年出道的李旭利,擁有長達12年的投資生涯。放眼業內,從業年限之長出其右者屈指可數。

事實上,在參與籌建南方基金之前,李旭利的履歷已幾無可挑剔之處。1991年,李旭利考入中國人民大學投資經濟學專業。

1995年,李旭利考入素以所在地“五道口”聞名的中國人民銀行總行研究生部。

畢業后,取得經濟學碩士學位的李旭利加入了籌備中的南方基金。

至今,還能在南方基金官方資料中讀到如下描述:1998年3月6日,經中國證監會批準,南方基金管理有限公司作為國內首批規范的基金管理公司正式成立,成為我國“新基金時代”的起始標志。

談到南下的決定,李旭利曾表示:“國外的金融市場上,資產管理行業在其中占很大比重,當時中國的銀行業已經很成熟,證券業及保險業也相對成熟,只有基金剛剛起步,但肯定是要起來的,我就希望選擇其中一家基金公司起步。當時的想法非常明確,寧可工資在一萬到兩萬間波動,也不要穩定在五千左右。”

李旭利涉嫌破壞金融秩序罪被拘

在1998年至2005年任職于南方基金的期間,李旭利走的是一條典型的研究轉投資的道路。

從最初的研究員職務一路發展成為南方基金投資總監,期間還擔任了交易員、基金經理助理、基金經理等職務。

2000年,李旭利成為基金天元的基金經理,當時李旭利只有26歲。從業績來看,在2001年至2005年的大跌中,李旭利所管理的產品始終保持了正收益。

交銀施羅德突進

2004年時,李旭利已經成為南方基金投資總監,同時管理著南方基金旗下基金天元、南方穩健兩只產品。出人意料的是,正當事業蒸蒸日上的時候,李旭利在2005年辭去了在南方基金的所有職務,轉戰上海參與籌建了交銀施羅德基金公司。

李旭利說:“在南方基金呆了7年,希望換個地方改變一下。”

據記者了解,雖然當初曾參與了南方基金的籌建過程,但是李旭利從未自己打造過一只團隊,而當時尚未成立的交銀施羅德提供了這樣一個機會。

以投資總監身份加入交銀施羅德基金后,李旭利先后擔任了交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理。

2006年、2007年期間A股迎來了一輪大牛市。而在李旭利管理的一年多以來,交銀穩健基金復權單位凈值增長率高達145.88%,期間基金單位凈值從1元升至2.3495元,最高一度沖至2.6102元。

截至2009年上半年度末,交銀施羅德基金規模闖進業內前十。

轉投私募,炮轟公募制度

之后的情況和當時出走南方時有幾分類似,在交銀施羅德基金的市場競爭力逐漸顯現的同時,李旭利再次選擇了離開。

所不同的是,李旭利這次選擇的是離開公募基金業,轉而投向陽光私募。2009年6月26日,上海重陽投資管理有限公司成立,李旭利出資600萬,持股20%成為第二大股東,同時出任首席投資官。李旭利在人大的學長裘國根擔任重陽投資決策委員主席。

李旭利被稱為“公轉私第一人”。對此,李旭利曾表示:“在公募基金做得好壞與基金經理利益聯系并不緊密,公募基金是不允許基金經理自己做投資的,而我又特別想去做投資。”

上海某基金公司研究總監在電話中這樣告訴記者:“大家也可以看到,李旭利去了重陽之后,一直比較高調。不排除被秋后算賬的可能性。”

在深圳舉行的第八屆中國證券投資基金國際論壇年度峰會上,已是重陽投資合伙人身份的李旭利公開炮轟基金業內現有機制不完善、留不住人才。

他甚至說,有人特別有理想,比如王亞偉,但是他不是特別正常的一個標的,最早20多個基金經理只有他一個人留下來了。

對于目前不允許基金公司內部員工持股的現狀,李旭利在會上表示:“我們都知道中國現有的法律框架里面是不允許管理公司內部員工持股的,我們一直在不斷地說金融行業要對外開放,我覺得現在最大的問題不是對外開放,我們對外已經很開放了,最大的問題是我們要對內開放。”

而對于當前的監管,李旭利也有其自己的看法。他認為,最近老鼠倉的問題越來越多,對于基金經理和投資研究人員的管制越來越多,很多人成為“老鼠”是因為大家沒有什么機會處理這些財務的問題,倒不一定是道德敗壞的問題。過度的監管已經導致了這是我們了解的很多投資研究人員想離開的很大的原因。

這些犀利的言論,背離了監管層對投資從業人員慎言慎行的要求。MSN、QQ等聯絡方式被監查,已成行規。

震動上海灘

李旭利“公轉私”的時期,監管風暴亦越演越烈。知情人士說,李旭利“陰差陽錯地被查了”。

2008年,金融危機席卷全球。中國股市未能幸免。經濟大轉型已經刻不容緩,利益調整開始了。同時,金融安全與金融監管呼聲越來越高。“健康穩定發展”成為證券之目標。

2009年4月,融通基金的基金經理張野“老鼠倉”案震動投資界。此前,上投摩根成長先鋒基金原經理唐建和南方寶元債券及南方成份精選基金原經理王黎敏分別于2007年、2008年被查。

2009年8月,深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模調查,景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強,長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人東窗事發,涉嫌利用公司信息從事內幕交易。

黃浦江兩岸傳言四起。

2009年10月16日,最高法和最高檢公布了《關于執行確定罪名的補充規定》,追究基金“老鼠倉”的刑事責任從此有了法律依據,該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。

2010年11月18日,國務院辦公廳轉發證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。

今年5月,中國證監會公布行政處罰書,取消原國海富蘭克林基金公司中國收益基金的基金經理黃林執業資格。6月,新成立的上海市基金同業公會披露:原光大保德信基金公司基金經理許春茂利用職務便利,通過本人或指使他人操作相關證券賬戶,持續以先于、同步于或稍后于基金買賣相關個股的方式牟取巨額利益,被依法移送公安機關查處。

9月7日,證監會通報上半年證券稽查執法情況:共受理案件線索124起;新增案件調查83起,其中內幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規案7起、其他類型案件24起;完成案件調查105起,移送公安機關案件7起;收繳罰沒款4691萬元,完成跨境執法協作案件12起。

在這篇通報稿中,證監會說:“將繼續密切關注市場變化和違法違規行為的新情況、新特點,進一步加大案件的查處和曝光力度,繼續將打擊內幕交易作為執法工作的重點,繼續嚴肅查處市場操縱、基金‘老鼠倉’、虛假信息披露等違法違規行為。”

責任編輯:NN038(本文來源:網易財經)

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