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基金經理李旭利被控“利用未公開信息交易罪”

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

本報記者付剛上海報道

6月12日,備受關注的李旭利“利用未公開信息交易罪”的案件終于在上海市第一中級人民法院(下稱“一中院”)開始庭審。之前,案件審理時間更改3次,最初的審理法院也由上海市浦東新區人民法院變更為一中院。

當日早上7點30分,記者來到位于一中院大門西側的旁聽人員換證處,已有兩位想旁聽的人先到。之后,旁聽換證隊伍不斷壯大,待可開始正常換證的8點45分時,已有近百人規模。

由于審理李旭利案的一中院第七法庭旁聽席僅24個座位,一中院最后決定臨時開放大法庭讓旁聽者通過視頻直播旁聽案件審理。除大量上海當地媒體記者外,還有不少法律界和投資界人士。

“北有王亞偉,南有李旭利。”李旭利曾是過去10年間公募基金經理中最耀眼的明星之一,如今他已褪去光環,等待法院的審判。

在庭審后,其律師朱有彬向《華夏時報》記者表示,按照正常程序,從立案到宣判45天內完成,而從立案到6月12日已有半個月,李旭利案一審宣判將在1個月之內。

案情前后

記者在現場注意到,9點05分,來自上海市人民檢察院第一分院的兩位檢察官作為公訴人進入法庭,他們帶來了兩個裝著案件卷宗的大黑箱子,從箱子中拿出厚厚40多本卷宗,堆滿了1個人的坐席。

稍后,被告人李旭利的兩位辯護律師也進入法庭,他們帶了兩袋文件資料,鋪放開也小有規模。在庭審后,記者了解到,兩位辯護律師分別是復旦大學法學院教授、兼職律師段厚省和來自金誠通達律師事務所上海分所的朱有彬律師。

公訴書內容顯示,李旭利因涉嫌利用未公開信息交易罪,于2011年8月13日被上海市公安局刑事拘留,8月26日被刑事逮捕。

2009年4月7日,在交銀藍籌基金、成長基金進行股票買賣信息尚未披露前,李旭利指令時任五礦證券深圳華富路證券營業部(后為金田路營業部)總經理李智君,在李旭利控制的“岳彭建”、“童國強”兩個證券賬戶內,先于或同期于交銀藍籌基金、成長基金買入相同的工商銀行、建設銀行股票,股票交易額累計達人民幣5226.38萬元。同年6月,李旭利直接將上述股票全部賣出。股票交易累計獲利額899.24萬元,并分得上述股票紅利172.33萬元。

公訴意見表明,李旭利系基金公司從業人員,其利用職務便利,獲得該基金公司尚未公開的信息后,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節嚴重,其行為已觸犯刑法第180條第四款的規定,應以利用未公開信息交易罪追究其刑事責任。

公訴人對被告人李旭利的量刑建議是5年以下有期徒刑至拘役,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰金。

庭審結束后,朱有彬向記者表示,李旭利狀態現在很好。他還向記者特別提示,最近出臺的內幕交易罪的司法解釋對這個案件沒有什么影響,因為司法解釋的是刑法第180條第一款內幕交易罪,李旭利被指控的“利用非公開信息交易罪”,適用刑法第180條第四款,“這是兩個不同的罪名,有不同的罪狀、不同的情節。”

公訴人在庭審時也指出,2009年4月初,交銀藍籌基金、成長基金買入工商銀行、建設銀行等股票的信息屬于內幕信息以外的其他未公開信息,這一信息不同于內幕信息,內幕信息主要涉及的是的王黎敏分別被沒收兩人違法所得,各處罰款50萬元,并被取消了基金從業資格。此后,又先后有張野、涂強、韓剛、劉海、黃林、許春茂和李旭利倒在了“老鼠倉”上。

原證監會基金監管部副主任洪磊曾在5月11日撰文指出,“老鼠倉”影響公眾信任問題,刑法修正案出臺后“老鼠倉”行為已受到遏制,以后會有更好的機制出來,希望更多的職業經理人不要追求眼前的蠅頭小利,而要關注長遠的利益。

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