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外匯操縱案風聲鶴唳一線交易員趕忙離職休假

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

全球匯率操縱風暴再度席卷金融機構。繼美聯儲調查銀行匯率操縱之后,主要外匯交易商也對旗下部門交易員進行整頓。

據外媒報道,日前部分外匯交易商開始對旗下一些涉案員工采取開除、停職或勒令休假等措施,以力求將匯率操縱案的影響降到最小。其中,1月17日匯豐銀行已將兩名外匯交易員停職,而早前花旗集團已令兩名專門從事10國集團貨幣即期交易的交易員休假,同時德意志銀行也停職了數名交易員。

調查逐漸展開

早在2013年10月29日,美國司法部刑事審判庭總檢察長拉曼(MythiliRaman)就曾公開表示,美國司法部負責犯罪和反壟斷的部門正對可能存在的外匯操縱行為展開積極、持續的調查。此次調查主要是關于交易商對于WM/Reuters基準匯率的操縱行為。

針對調查,勞埃德銀行和蘇格蘭皇家銀行表示,其銀行內部正對外匯市場操縱問題展開調查。

德意志銀行以及花旗集團等金融機構都已接到監管機構的要求,提供外匯市場的交易信息,以便進行調查,而且積極配合的態度也有望使得金融機構被從輕處罰。同時,作為此次被調查的主角,部分相關交易員也被要求提供電子通信以及交易信息。

德意志銀行作為外匯市場中主要參與者,在調查展開之后,其對于阿根廷比索的匯率交易也遭到相應調查,而德意志銀行也通過彭博社發表聲明表示,其已暫停了一部分貨幣交易者的交易活動。據外媒報道,目前德意志銀行停職人員包括新興市場貨幣交易員,這也表明調查正日益深入。

交易數據顯示,外匯市場日均交易額達5.3萬億美元。在收盤前60秒,外匯交易商的交易額高達數十億美元,而這些交易也決定著WM/Reuters基準匯率。WM/Reuters基準匯率可以為基金管理者提供標準化的匯率指數來計算每日的資產凈值。部分全球主要的股票和債券指數供應商,如英國富時FTSE、MSCI明晟,均把WM/Reuters匯率納入其中作為計算因子,因此該匯率的微小波動,也能撬動大約3.6萬億美元的基金投資價值。

而外匯交易員成立諸多即時通訊群,共享其客戶下單指令信息,以便統一協調,操縱匯率,使其向著對自己有利的方向發展。

行業步入整頓期

在這場匯率操縱風波中,全球眾多金融機構都牽涉其中,巴克萊、花旗集團、德意志銀行、高盛以及瑞士銀行等國際知名銀行都悉數入列。歐洲貨幣機構研究報告顯示,德意志銀行、花旗集團、巴克萊以及瑞士銀行控制著外匯行業一半以上的市場,其中德意志銀行市場份額占比達到15.2%,花旗集團占比14.9%,巴克萊為10.9%,瑞士銀行為10.1%。因此上述涉案四家金融機構在外匯市場中份額就已達51.1%,而外匯并不像其他金融產品,其微小波動都會對全球經濟產生深遠影響。

同時,該案的調查近乎可以等同于對外匯行業交易商的行業性整頓。因為一方面,涉案金融機構均屬國際知名銀行。另一方面,所涉案的銀行在匯率市場中占比份額較大,加之其他涉案機構,市場份額遠超51.1%,近乎可以等同于整個外匯行業。

與此同時,該案的發生也暴露了上述金融機構在風險管理方面存在瑕疵,仍存改進、提高之處。

但是,員工的處置僅僅是金融機構內省的第一步,流程的合規化以及規范化外匯市場的風險控制才是此次調查后各機構所應采取的措施。

近年來,金融機構罰單頻頻,早前的Libor利率操縱已讓諸多金融機構苦吞近17億美元的天價罰單。而針對WM/Reuters基準匯率的操縱案目前還處于調查階段。交易商的內部自省行為也許只是該案中的一個花絮,緊接而來的或又是天價罰單。美國投資銀行吉非?布魯耶特?伍茲銀行(KBW)分析師對此預計道,歐美大型銀行可能需要花費近1000億美元才能就利率和匯率操縱調查達成和解協議。

巨額罰單不是目的,讓金融機構明白其在社會中所承擔的重任才是該案的意義所在。如果此案之后,金融機構能夠規范化、透明化操作,何嘗不是一件益事。

部分外匯交易商展開內部調查

●匯豐已將兩名外匯交易員停職

●花旗令兩名專司G10貨幣即期交易的交易員休假

●德意志銀行將數名交易員停職

●勞埃德銀行稱正展開內部調查

●蘇格蘭皇家銀行表示展開內部調查

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