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摩根大通巨虧20億美元“不靠譜”交易員不止一個

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

美國摩根大通10日公布,由于一項“合成對沖”的交易失誤,該行在近一個月時間里至少巨虧20億美元,未來損失還可能再增加10億美元。此次巨虧事件,使得摩根大通一位交易員站上風口浪尖,其被曝在債券市場大舉建倉,但因市場走勢與預判相反,所交易的金融衍生品損失慘重。

事實上,因交易員的違規操作而招致巨虧甚至倒閉的金融機構不乏先例,從中不難看到監管不到位的影子。

“魔鬼交易員”致法興銀行

巨虧71.6億美元

歷史上最著名的虧損案注定少不了法國興業銀行()(簡稱法興銀行)。其71.6億美元的巨額虧損,始作俑者正是31歲的巴黎交易員杰洛米?科維爾。

自2007年開始,科維爾用公司資金對歐洲股指期貨未來的走向投下了做空的巨額籌碼,并創設了虛假的對沖頭寸,以掩蓋自己的操作。2008年1月興業銀行管理部門發現一筆高達500億歐元的多頭股指期貨交易源頭不明,才暴露了科維爾的短期瘋狂行為。

隨后,法國興業銀行宣布,由于該名交易員違規購入大量歐洲股指期貨,導致銀行損失49億歐元(約合71.6億美元)。

而其后,法國銀行監管機構――法國銀行委員會對興業銀行開出400萬歐元罰單,原因是興業銀行內部監控機制“嚴重缺失”,導致巨額欺詐案的發生。

科維爾最終被判5年監禁,并向興業銀行賠償49億歐元損失。他因成為引發“金融災難”的一員,被媒體稱為“魔鬼交易員”。

交易員違規交易

瑞銀23億美元打水漂

瑞士最大的銀行瑞銀集團同樣也遭遇了“問題交易員”。瑞銀于2011年9月15日歐股開盤交易前發表簡短聲明,稱受旗下投行部門一名交易員進行的未授權交易影響,該集團有可能出現約20億美元的損失。受此影響,瑞銀在位于蘇黎世的瑞士證券交易所掛牌交易的股票價格當天開盤后遭遇重挫。

這位闖禍的交易員名叫阿多博利,31歲,是瑞銀“德爾塔1”交易平臺的交易型開放式指數基金交易員。該交易平臺主要幫助客戶對一攬子證券進行投機或風險對沖,同時承擔銀行的自營交易。瑞銀內部調查顯示,阿多博利涉嫌違規交易,導致瑞銀可能遭受的損失從20億美元升為23億美元。

瑞銀當月14日晚發現交易出現問題后報警。英國警方次日逮捕阿多博利。同月22日,阿多博利出席一場聽證會,為自身行為給瑞銀帶來的巨大損失致歉。

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