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國務院:基金管理人造成損失應依法賠償

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

國務院今日發布保護投資者權益九條意見(以下簡稱《意見》),提出了健全投資者適當性制度、優化投資回報機制、保障中小投資者知情權、健全中小投資者投票機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制、加大監管和打擊力度、強化中小投資者教育、完善投資者保護組織體系等九條意見。

其中,《意見》與基金直接相關的規定包括:

基金管理人應當切實履行分紅承諾,并努力創造良好投資回報。

鼓勵基金管理費率結構及水平多樣化,形成基金管理人與基金份額持有人利益一致的費用模式。

基金管理人須為基金份額持有人行使投票權提供便利,鼓勵中小投資者參加持有人大會。

健全中小投資者賠償機制:督促違規或者涉案當事人主動賠償投資者。基金管理人、托管人等未能履行勤勉盡責義務造成基金份額持有人財產損失的,應當依法賠償。

基金管理人應當在現有政策框架下,利用計提的風險準備金完善自主救濟機制,依法賠償投資者損失。

以下為詳細內容。

國務院辦公廳關于進一步加強資本市場

中小投資者合法權益保護工作的意見

優化投資回報機制:發展服務中小投資者的專業化中介機構。鼓勵開發適合中小投資者的產品。鼓勵中小投資者通過機構投資者參與市場。基金管理人應當切實履行分紅承諾,并努力創造良好投資回報。鼓勵基金管理費率結構及水平多樣化,形成基金管理人與基金份額持有人利益一致的費用模式。

健全中小投資者投票機制:保障中小投資者依法行使權利。健全利益沖突回避、杜絕同業競爭和關聯交易公平處理制度。上市公司控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者行使合法權利,不得損害公司和中小投資者的權益。健全公開發行公司債券持有人會議制度和受托管理制度。基金管理人須為基金份額持有人行使投票權提供便利,鼓勵中小投資者參加持有人大會。

健全中小投資者賠償機制:督促違規或者涉案當事人主動賠償投資者。對上市公司違法行為負有責任的控股股東及實際控制人,應當主動、依法將其持有的公司股權及其他資產用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的,責任主體須依法賠償投資者,中介機構也應當承擔相應責任。基金管理人、托管人等未能履行勤勉盡責義務造成基金份額持有人財產損失的,應當依法賠償。

完善風險救助機制。證券期貨經營機構和基金管理人應當在現有政策框架下,利用計提的風險準備金完善自主救濟機制,依法賠償投資者損失。研究實行證券發行保薦質保金制度和上市公司違規風險準備金制度。探索建立證券期貨領域行政和解制度,開展行政和解試點。研究擴大證券投資者保護基金和期貨投資者保障基金使用范圍和來源。

短線王操作內幕曝光標簽:基金管理人

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