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廣發及興業全球等旗下專戶與公募抱團持股引爭議

2013-11-05 14:52:37
來源:網絡

⊙記者婧文

業內人士認為,由于公募和專戶代表不同的利益方,買入成本和賣出價格均無法做到統一,因此極易讓市場產生某種聯想,對這一現象應予以研究和規范

“合縱連橫”本是基金常態,同一派系機構資金之間的抱團、互為犄角現象也頗為普遍。不過,隨著同系公募基金與專戶產品頻繁同時“現身”上市公司前十大流通股東,則再度引發市場關于公平交易的熱議。

從目前曝光的專戶持股情況來看,“廣發系”基金的專戶與公募同行的現象較密集。例如,華西能源的半年報顯示,“廣發基金[微博]公司-建行-中國平安[微博]人壽保險股份有限公司”專戶在一季度建倉華西能源,并在二季度進一步加倉,而值得注意的是,廣發小盤成長股和廣發內需增長這兩只公募產品,也在二季度入駐了該股。

無獨有偶,從瑞康藥業的半年報來看,“廣發系”基金同樣是扎堆入駐,其中,廣發穩健增長、廣發策略優選以及廣發聚豐均位列該公司前十大流通股東之列。廣發穩健增長、廣發策略優選相對一季度而言,在二季度進一步加倉,廣發聚豐的持股則保持不變。在公募基金抱團之際,“廣發基金公司-建行-中國平安人壽[微博]保險股份有限公司”專戶在二季度也入駐該股,進入前十大流通股東之列。

類似的情況還出現在了搜于特上。不過,該股在過去半年表現平平,而8月以來則出現了較大的反彈。其中,廣發策略優選二季度繼續加倉該股,廣發聚瑞則有所減持,而“廣發基金公司-建行-中國平安人壽保險股份有限公司”在二季度入駐了該股。

同一家基金公司旗下的公募與專戶“抱團取暖”還發生在了興業全球、新華基金[微博]等基金公司身上。

從新大新材的半年報來看,興全旗下的3只公募基金與1只專戶產品共同現身于該股的前十大流通股東之列。其中,興全趨勢和興全綠色投資均為最新入駐,興全合潤分級和“興業全球基金公司-興業-白新亮”均進行了一定程度的加倉。

新華基金旗下一對多專戶“新華基金-華夏-潤銀投資分級1號”則現身科大智能,二季度對其有所減持。與此同時,新華優選分紅混合則在二季度建倉該股,新華泛資源優勢靈活則略微加倉。

值得注意的是,雖然該股此前表現平平,但已于8月起開始停牌,并公告了重大合同中標的公告;此外,公司還于8月1日發布了《關于重大資產重組停牌公告》,稱公司正在籌劃重大資產重組事項。

此外,匯添富旗下“匯添富-光大-陜國投·盛唐6號”和“匯添富-工行-華融信托·添富2號”雙雙現身中弘股份,分別持股5000萬股和3940萬股。其中,“匯添富-光大-陜國投·盛唐6號”為二季度最新入駐,而“匯添富-工行-華融信托·添富2號”則有所加倉,而從上市公司半年報來看,“匯添富-光大-陜國投·盛唐6號”屬于基金專戶,而“匯添富-工行-華融信托·添富2號”卻是私募基金。作為一家房地產公司,該股此前表現一般,但近期因擬進軍手游行業,而受到資金的熱烈追捧。

談及專戶與公募“抱團”出擊個股,業內人士認為,隨著專戶產品的公募基金的雙向擴容,難免會在持股上“撞車”。據了解,目前擁有“一對多”專戶等非公募業務的公募基金公司,在公募和非公募業務的架構上均表示建立了防火墻制度,借以預防外界憂慮的利益輸送等行為。現行一般模式是公募和非公募業務的投資人員物理隔絕,各自擁有股票池。不過,基金公司的公募和非公募業務均共享同一研究平臺,難以避免共同進駐同一只股票的情況。記者查閱相關法規,對于同一家基金公司旗下的公募產品和非公募產品是否能夠同時建倉同一只股票并未作明確規定。但是,業內人士認為,由于公募和專戶代表不同的利益方,買入成本和賣出價格均無法做到統一,因此,極易讓市場產生某種聯想,對這一現象應予以研究和規范。

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