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招商基金楊奕老鼠倉為何一年后公開

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

招商基金“楊奕老鼠倉”案終于捂不住了,在9月6日晚間,招商基金管理有限公司(下簡稱“招商基金”)總經理許小松在記者見面會上對楊奕離職始末做了詳細說明,并對此楊奕涉嫌“老鼠倉”一事進首度公開。

這是一次遲到的說明,離楊奕離職一年多了,隱藏了一年的招商基金的秘密終于在近期相關部門重拳打擊下浮出水面。

雖然招商基金為此專門召開新聞發布會,但搜狐基金發現,此事件中依然存在三個讓投資者難以理解的問題:

一是作為一個中外合資的銀行系基金公司,為何自己風控體系不能發現,需要外部舉報?二是為何案發一年多才向外界公開這類損害投資者的事件?三是招商基金是否還存在離職或者未離職的基金經理存在老鼠倉?

對于上述疑問,搜狐基金在第一時間聯系了招商基金,但招商基金未給予明確答復。招商基金市場部人士答復是:“溝通了我司有關部門,目前確實不方便回復您的有關采訪,相關情況請以我司新聞通稿為準。”

招商基金的風控存漏洞

根據相關媒體報道,2012年4月份,招商基金收到一封匿名舉報信,出于審慎經營原則,招商基金對楊奕采取相關權限限制、強制休假等有關措施。隨即,招商基金立即向監管部門匯報。

顯然,楊奕的老鼠倉并不是基金公司自己的公司發現的,招商基金的對于老鼠倉風控存在問題。

一名業內人士對搜狐基金表示:”如果一個基金的風控體系是完善或者有效的話,是完全可以發現類似的問題。如果招商基金在收到匿名舉報信,才開始對楊奕進行相關行動,那么說明其的風控體系是存在非常大的漏洞的,至少是不作為的。

基金公司的風險控制應該包括三個部分,事前、事中和事后控制。在楊奕事件中,首先反映事前和事中控制是缺失的。

在一個基金公司,如果事前控制比較好,可以說,這類事件不會發生,因為事前可以通過高科技手段從硬件上嚴格限制,如果制度比較嚴格和內部管理到位,基金經理在主觀上也不會有老鼠倉的動機。

事中監控也不到位。如果事中監控到位,也不至于要外界人都已經發現了老鼠倉,公司內部風控體現未發現。

信息披露明顯滯后

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