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基金老鼠倉頻現博時招商等公司恐遭基民減持

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

一波未平一波又起。

9月6日,證監會通報對博時基金管理公司采取責令整改六個月等監管措施。博時基金則公開表態,公司對老鼠倉零容忍。

然而,博時基金馬樂案件尚未平息,基金專戶的“老鼠倉”第一人又浮出了水面。

據悉,前招商基金副總、專戶負責人楊奕因“老鼠倉”嫌疑的舉報被調查,目前已移交司法程序。

“雖然老鼠倉主要是個人行為,但基金公司也有失責之處。”好買基金研究總監曾令華對記者表示,基金是一種代客理財,其關鍵就是信托責任,老鼠倉則是信任的底線,基金一旦失去信任,也就失去了存在的基礎。

招商失守

2012年7月28日,招商基金發布了楊奕的離職公告,但這并不能掩埋“老鼠倉”。一年之后,事實即將水落石出。

早在去年上半年,楊奕案就已經被曝出,鑒于該案情的復雜性,時隔一年才被公開。

同期,監管部門也對楊奕進行了審計,在這過程中,發現其投資記錄與外圍賬戶有一定的重合性。

“最近接二連三出現老鼠倉,對基金行業的影響是極其負面的。”基金人士告訴記者。

WIND資訊數據顯示,截止到2013年6月底,招商基金管理資產總規模為831億元,其中32只開放式基金、4個社保組合、13個年金組合、29個專戶理財組合、1個QFII組合。

日前,招商基金總經理許小松公開表示,如果沒有發生“老鼠倉”事件,公司管理的規模將至少增加200億元。

“打擊防范‘老鼠倉’應該是公司的長期任務,而不是在東窗事發之后補救。”業內人士表示,公司應該反思自身的監控力度,以及關鍵崗位選人的機制,職位越高影響越大。

對此,好買基金研究總監曾令華表示,如果基金公司的內控做不好,基民很快就會用腳投票,去選擇更值得信任的基金公司。

博時反思

9月6日,證監會通報了博時基金馬樂老鼠倉事件。

對于涉案基金經理馬樂涉嫌利用職務便利獲取基金信息操縱,先于基金買入股票76只。證監會認為,博時基金對管理人員管理存在缺失,缺乏對出境、通信等的監控,考勤出差存在漏洞等,對旗下基金異常交易情況存在監控不足,并決定對博時基金采取責令整改六個月等措施,暫停受理該公司所有新產品、新業務申請。

對此,博時基金有關負責人表示,公司歷來零容忍老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送的違法行為,深刻理解并支持監管部門的監管舉措,絕不姑息各類違法違規行為,通過不斷完善公司的內部管理,努力提高員工職業操守,堅決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。

“這次監管層對基金公司也有處罰,說明其有失責的地方。”曾令華告訴記者,但這也未嘗不是一件好事,公司在認識到問題之后,正本清源,提升自己的公信力。

據了解,博時基金已對各項管理制度進行了全面核查,對內控制度中的薄弱環節進行了梳理,制定了針對性的后續改進措施。

“公司高度重視證監會對公司的整改決定,積極全面部署落實整改工作,將嚴格按照證券監管部門的要求認真完成整改。”博時基金有關負責人表示,公司將加強對投研人員及關鍵崗位人員的行為管理等相關措施,進一步加強問責機制的建設及落實,提高問責的威懾力。

本文來源:21世紀經濟報道

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