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證券業協會發文要求券商盡職調查

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

為規范證券公司開展中小企業私募債券承銷業務,中國證券業協會16日發布了《證券公司中小企業私募債券承銷業務盡職調查指引》,要求券商加強私募債券承銷業務盡職調查工作。業內人士表示,《指引》出臺主要是保證私募債發行質量,減小違約風險

《指引》指出,券商盡職調查內容包括但不限于企業基本情況、歷史沿革情況和實際控制人情況;經營范圍和主營業務情況、公司治理和內部控制情況;財務狀況及償債能力;信用記錄;募集資金用途;增信措施安排和提供信用增信服務的機構資信狀況(如有)以及其他重大事項情況。

盡管私募債為中小企業融資打開方便之門,在發行初期受到市場熱捧,但此后曾一度發行放緩。對此,分析人士指出,除經濟下滑背景下中小企業信用違約風險加大、券商承銷費用和連帶責任及風險不匹配、投資者不認可私募債風險溢價以及季末年末投資需求減弱等因素外,私募債缺乏完善的評級和信息披露也是重要原因,而這背后與作為主承銷商的券商的盡職調查密不可分。

長城證券研究總監向威達在接受記者采訪時表示,要求券商加強盡職調查主要是保證發債質量。“一旦私募債發生違約,將會導致連鎖反應,對整個債券市場造成沖擊,也會加大私募債今后發行成本和阻力”。

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