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證券業協會將出新規基金經理跳槽不再隨心所欲

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

最近2年內變換任職單位2次以上,被認定為“短期內頻繁變換任職單位”,將不予注冊

為了加強對公募基金經理的自律管理,證券業協會準備對公募基金經理實行注冊登記管理,建立基金經理數據庫,記錄每個基金經理的任職、誠信、合規水平、業務能力等情況。

《第一財經日報》從業內人士處了解到,證券業協會月初向各基金公司下達通知,就《基金經理注冊登記規則(征求意見稿)》(下稱《規則》)第三次征詢修改意見,并要求各公司最遲于16日前將意見反饋。

證券業協會表示,在最近三年基金業飛速發展、基金經理日漸稀缺的同時,基金經理隊伍出現良莠不齊和無序流動,影響了基金業的社會形象。為加強行業自律,該協會于去年5月起草了《規則》,并先后于同年7月及9月向部分證監局、基金公司以及證監會征詢了意見。推行《規則》的主要目的是通過基金經理注冊登記,準確和及時記錄基金經理的執業情況和流動狀況,加強對基金經理執業行為的自律管理,提高基金經理隊伍的整體專業素質,幫助基金管理公司把好基金經理任職的入門關,增強基金管理的透明度。

據該協會介紹,除建立基金經理數據庫并開放外,《規則》還根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》中的相關規定為基金經理注冊設定了審查條件,并規定了12種不予注冊的情形,對基金經理隨意變動工作單位和崗位的行為作出一定的約束。

比如,《規則》規定:最近2年接受合規培訓和業務培訓的時間少于中國證監會和協會要求的,無特殊情況管理基金未滿1年主動離職且離職時間未滿1年的,以及短期內頻繁變換任職單位的,均不得注冊為基金經理。

證券業協會在補充說明中對如何認定“短期內頻繁變換任職單位”作出了解釋,即最近2年內變換任職單位2次以上。

此外,《規則》還對基金經理的變更、注銷和日常管理等作出了規定,基本與《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》中的相關規定保持一致。其中,《規則》規定,基金經理如轉任公司其他工作崗位的且超過2年沒有再管理基金的,協會將注銷其基金經理注冊。

鑒于非公募基金與公募基金的監管要求不同,《規則》對特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員沒有作出與公募基金的基金經理同樣的要求。基金管理公司聘任或變更上述投資經理,無需即時報備協會,只需每季度向協會報送本公司投資經理的總體和變更情況。

多位基金公司人士向記者表示,對基金經理進行注冊登記管理,體現出監管部門欲嚴格管理基金經理的用意。不過由于協會只負責對基金經理進行注冊登記,所以他們同時認為《規則》的施行將主要以行業及基金經理的自律為前提。

(責任編輯:王

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