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證券業協會發布細則嚴禁“人情報價”等詢價行為

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

證券業協會7日發布《首次公開發行股票詢價和網下申購業務實施細則》,明確規定主承銷商可自主推薦部分機構投資者和個人投資者作為推薦類詢價對象。其中,被推薦的個人投資者應具備5年以上A股投資經驗,其用于投資的資金應確系自有資金。協會還對詢價對象下達六條禁令,嚴禁詢價對象收受禮品或禮金,協商抬高或壓低股票價格。細則自發布之日起實施。

細則明確界定了個人投資者的推薦條件。被推薦的個人投資者應當具備5年以上A股投資經驗,無違法違規記錄,其用于投資的資金應確系自有資金,主承銷商應對其投資資金來源的合法性進行核查。

在選擇個人投資者時,主承銷商應當優先選擇具有豐富投資經驗、其投資資金規模與首發股票網下申購業務的特性相適應、且與本單位具有長期合作關系并相互了解的自有客戶。

此外,協會界定了詢價過程中的六大禁止行為,表示詢價對象在參與首發股票詢價和網下申購業務時,不得存在以下行為:一是所屬業務人員或研究人員在參與首發股票推介活動時收受禮品或禮金。二是與發行人、主承銷商或其他詢價對象協商抬高或壓低股票價格。三是所屬同一配售對象網上網下同時申購單一首發股票項目。四是提交有效報價或申購要約后應繳款未繳款。五是所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網下申購。六是行政法規、自律規則或新股發行公告中規定或約定的其他禁止行為。

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