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證券業協會:兩類產品被禁參與新股配售

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

雖然在今年的IPO(首次公開發行)新政主導下,“打新”市場已明顯降溫,但高壓政策收緊力度依然。

據知情人士透露,中國證券業協會(下簡稱“協會”)在7月6日下發了《關于首次公開發行股票詢價對象及配售對象備案工作有關事項的通知》(以下簡稱《通知》),明確一級債券基金和集合信托產品不得成為新股配售對象。

一級債券基金是國內債券基金按投資范圍限定分類的一種債券基金。目前,國內債券型基金分為純債基金、一級債基和二級債基。其中,一級債基除固定收益類金融工具以外,參與一級市場新股投資;二級債基除固定收益類金融工具以外,適當參與二級市場股票買賣,也參與一級市場新股投資;純債基金則不參與股票投資,只投資固定收益類金融工具。

新老產品

打新資格齊叫停

據透露,上述通知已于上周五由協會下發給各家主承銷商和新股詢價對象。

《通知》明確,可參與新股詢價的對象分為兩類。一類是常規類詢價對象,包括基金公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者6種。另一類是主承銷商推薦的詢價對象,包括主承銷商認可的機構投資者和個人投資者。其中,機構投資者不多于20名,個人投資者不多于10名;IPO發行股份數量超過4億股的,機構投資者家數上限可達40名。每個詢價對象指定1個配售對象。

值得關注的是,證券業協會明確指出,自該通知發布之日起,停止受理一級債券型投資基金和集合信托計劃成為新股配售對象的備案申請;通知發布前已經備案的一級債券型投資基金和集合信托計劃,其新股配售對象的資格也將被停止。

實際上,在今年5月21日中國證監會發布的第三輪新股發行體制改革的文件《關于修改〈證券發行與承銷管理辦法〉的決定》中就指出,機構投資者管理的證券投資產品在招募說明書、投資協議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購新股的,相關證券投資賬戶不得作為股票配售對象。

證監會稱此舉就是為了遏制一些網下投資者不注重研究公司基本面,單純以博取一、二級市場價差為目的參與網下新股申購的現象。

個人投資

需有5年投資經驗

由于今年證監會首次將個人投資者引入詢價并成為新股網下配售對象,因而證券業協會的詢價對象系統需重新制定。

《通知》規定,主承銷商篩選個人投資者的條件包括,投資資金規模、專業技能、投資經驗、信用記錄、投資偏好、抗風險能力等。

《通知》規定被推薦的個人投資者應具備5年以上投資經驗,無違法違規記錄,其用于投資的資金應為個人投資者的自有資金,主承銷商必須對個人投資者的投資資金來源的合法性進行核查。主承銷商應優先考慮具備較強研究能力和風險承受能力、其投資資金規模與新股申購業務的特性相適應,且與主承銷商具有長期合作關系并相互了解的自有客戶。

“我們肯定會推薦在我們公司開戶的客戶,作為個人配售對象。”一南方大型券商投行業務相關負責人說道,“這也可以成為大客戶進行多元化投資的渠道之一。”但另一名上海券商營業部負責人則坦言,“在目前不盡如人意的市場行情下,我們營業部里的大戶參與新股配售的熱情并不高。除非新股所處的行業特別好,否則他們寧可參與保證金業務收取利息。”同時,他還擔心客戶會有向IPO儲備項目較多的券商流失的潛在風險。

證券業協會已在6月25日公開發布了“會員機構信息系統和IPO詢價對象管理系統招標公告”,以適應配售對象范圍改變后的新錄入系統。

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