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證券業協會封堵債基打新渠道業界質疑損害基金契約關系

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

業內人士指出,監管層鼓勵理性投資

新股的初衷應予肯定,但相關政策對已有基金契約執行的不利影響也值得重視作為落實新股改革政策的一個具體步驟,證券業協會在近日的一份文件中要求證券公司停止受理一級債券型基金和集合投資計劃作為新股配售對象的備案申請,同時停止已完成備案的相關投資產品的配售資格。此舉將對一級債基參與“打新”造成實質性影響。

今年5月,證監會在修訂后的《證券發行與承銷管理辦法》(下稱“管理辦法”)中規定,“機構者管理的證券投資產品在招募說明書、投資協議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購新股,相關證券投資賬戶不得作為股票配售對象。”

管理辦法主要針對的是券商行為,而證券業協會則是券商行業性自律組織。根據管理辦法的精神,證券業協會在7月6日發給會員單位的《關于首次公開發行股票詢價對象及配售對象備案工作有關事項的通知》(下稱“通知”)中作出了上述停止一級債基和集合投資計劃參與新股配售的決定。

失去新股配售資格之后,一級債基盡管仍能通過網上申購參與新股搖號,但中簽率要顯著低于網下配售。能否“打新”是一級債基與純債基的本質區別,失去“打新”功能后,一級債基不但性質大變,其與投資者之間的契約也產生無法執行的問題。業內人士指出,監管層鼓勵理性投資新股的初衷應予肯定,但相關政策對已有基金契約執行的不利影響也值得重視。

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