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多項業務規則征求意見證券業協會規范衍生品柜臺交易

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

為規范證券公司金融衍生品柜臺交易行為,防范和化解業務風險,中國證券業協會8日表示,已組織起草《證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范》、《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》和《中國證券市場金融衍生品交易主協議》及配套文件,目前相關規則征求意見稿已向行業征求意見。

去年12月24日,中國證券業協會發布《證券公司柜臺交易業務規范》,推動證券公司場外業務試點,場外金融衍生品交易將逐步成為證券公司柜臺業務的重要內容。金融衍生品是市場需求驅動的必然要求,是市場經濟自然發展和進化的高級形式,是市場經濟發展的配套性金融服務工具。證券公司開展金融衍生品交易業務有利于支持實體經濟發展,有利于管理和對沖市場風險和信用風險,有利于豐富證券公司柜臺交易業務品種。

根據協會發布的系列新規征求意見稿,中國證券市場金融衍生品交易主協議是金融衍生品交易雙方使用的標準合同文本,是對一系列金融衍生品交易過程中所涉及到的諸多共性問題所做出的約定。主協議的推廣和使用可使市場參與者提高效率,減少交易成本,降低信用風險,有利于規范市場運行,控制系統性風險,降低監管成本。鑒于主協議是對交易雙方相互權利的約定,并不涉及證券公司金融衍生產品交易內部管理事項,為規范證券公司金融衍生產品交易,有效防范金融衍生產品交易風險,在起草主協議之外,結合證券公司場外市場金融衍生品交易的特點,借鑒其他行業金融衍生品交易經驗,同時起草證券公司金融衍生品交易業務規范和風險管理指引。

證券業協會表示,證券公司是金融服務企業,是資本市場最重要的中介機構,同時也是資本市場中最具創新動力和創新能力的主體。證券公司的業務重點是為客戶提供良好的金融服務,通過創新不斷為投資者創造更多、更新、更高效的金融工具。這就需要證券公司具備產品設計和開發能力、產品定價能力、交易服務和風險管理能力。這些能力的培育和成長壯大離不開金融衍生品市場,離不開金融衍生品開發設計及風險管理、定價分析、市場分析的金融人才。通過金融衍生品市場,證券公司可以逐步承擔起場外市場產品開發、定價、模型開發、交易服務等角色。

證券業協會已推動證券公司柜臺交易業務試點,金融衍生品柜臺交易是證券公司柜臺交易業務的重要組成部分,是柜臺交易業務的進一步發展和充實,協會組織起草和推出金融衍生品柜臺相關交易業務規則可謂水到渠成。

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