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證券業協會:基金經理兩年跳槽兩次將被取消資格

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中國證券業協會發布《基金經理注冊登記規則》,建立基金經理注冊制度

配合《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的修訂,中國證券業協會日前發布《基金經理注冊登記規則》,從4月1日起將對基金經理實行注冊管理制度。

特別值得注意的是,《規則》首次對頻繁變動的標準進行了具體量化,明確規定頻繁變動工作崗位達兩年兩次者,將視為不適當擔任基金經理者,不予通過變更注冊。

《規則》對基金經理任職注冊、變更注冊和離職注銷等做了規定。基金管理公司聘任、解聘基金經理,應當申請辦理基金經理任職注冊、變更注冊或離職注銷手續。未按要求完成任職注冊、變更注冊或離職注銷的人員,基金管理公司不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。

申請基金經理任職注冊,需符合《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》關于基金經理任職條件的要求,其中包括通過基金經理證券投資法律知識考試,也不得出現違反法律法規或協會有關自律規則的情形;對于基金經理在任職公司內部變更以及離職,除管理基金不滿一年即不再管理現有基金這一特殊情況外,協會不做變更或離職條件審核,可直接辦理手續。

關于《規則》實施前已擔任基金經理的人員,不再要求辦理任職注冊手續,但要求在《規則》實施后30日內通過其任職公司向協會登記其基本情況。

關于擬任職新產品的基金經理的人員,要求基金管理公司在向中國證監會申報基金產品的同時向協會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續。基金產品經中國證監會核準發行的,協會在核準之日正式辦理基金經理注冊或變更手續。

關于投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員,沒有要求注冊管理,但為便于全面掌握投資管理人員的情況,協會也將其納入基金經理注冊系統。

(責任編輯:姜隆)

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