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證券業協會出臺規則助力證券糾紛解決

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

近日,中國證券業協會發布了《證券糾紛調解工作管理辦法(試行)》、《證券糾紛調解規則(試行)》、《中國證券業協會調解員管理辦法(試行)》等三項規則,引起了不少投資者的關注,針對投資者關注的熱點問題,《大眾證券報》邀請上海華榮律師事務所律師為投資者作出解答,投資者在投資理財過程中產生的與維權相關的疑問也可致電致郵本報,本報匯總后將邀請相關領域專業人士釋疑。

許峰律師:依據《證券法》的有關規定,證券業協會需要依法維護其會員的合法權益,雖然對會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解也是其法定職責,但能在多大程度上保持中立和公正,還有待實踐的檢驗。建議投資者在碰到相關類型的糾紛時,可嘗試提起調解申請,如果效果不好,還可采取其他救濟途徑。

《證券糾紛調解工作管理辦法(試行)》本身也規定,調解是在當事人自愿、平等的基礎上進行,不得因調解而阻止當事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的權利。

如果通過調解可以快速有效地維護自己的合法權益,同時又是免費的,投資者沒有理由不去選擇這種途徑。當然其在實踐中樹立起自己的權威,建立投資者的信任是非常重要的。

對于虛假陳述等引發的證券糾紛,目前解決的主要途徑還是向有管轄權的法院提起訴訟,不過未來考慮引入民間的虛假陳述證券糾紛解決機制也是非常值得考慮的,虛假陳述等證券糾紛關系投資者的切身利益,引入比較柔性的民間調解機制應該成為現實。

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