歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

證券業協會健全自律管理機制

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中國證券業協會13日表示,《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》、《中國證券業協會自律監察案件辦理規則》和《中國證券業協會自律監察專業委員會組織規則》三項自律規則日前發布。這標志著協會自律監察工作基礎性制度已建立,今后將進一步發揮協會自律監察作用。下一步,協會將加大對會員單位和從業人員違反自律規則和職業道德行為查處力度。

新發布的三項自律規則遵循懲戒與行業發展相協調、機構責任與個人責任相區分、懲戒與教育相結合的原則,區分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質的懲戒措施,進一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。自律管理措施是對未造成嚴重后果或不良社會影響的一般性違規行為采取的懲戒措施,如談話提醒、警示、責令參加強制培訓、責令整改等。紀律處分是對造成嚴重后果或不良社會影響的重大違規行為采取的懲戒措施,如停止執業、暫停或取消協會授予的業務資格、暫停部分會員權利、取消會員資格等。在案件處理上,遵循客觀、公正、簡便、高效原則,明確對紀律處分案件和自律管理措施案件分別適用不同的處理程序,對會員的紀律處分需經協會理事會表決通過。在工作機構上,堅持查審分離原則,規定由協會執業檢查部門負責案件的立案與調查,在自律監察專業委員會之下新設審理委員會、復核委員會兩個職能委員會,專門負責紀律處分案件審理、復核工作。

下一步,協會將著力完善執業檢查工作機制,健全投訴、舉報處理程序,全面提升自律監察能力。在三項自律規則出臺后,協會將加大對會員單位和從業人員違反自律規則和職業道德行為的查處力度,增強自律規則的權威性和有效性,以促進會員單位和從業人員規范執業,維護證券行業的三公原則,為行業創新發展創造良好的市場環境。

推薦閱讀

中國證券業協會會長黃湘平:基...

證券業協會會長黃湘平表示基金產品創新將加快約有四分之一城鎮居民家庭參與基金投資3...

中國證券業協會召開券商履行社...

證券業協會近日在京召開證券公司履行社會責任專題座談會,來自全國15家證券公司的代...

中國證券業協會開展證券糾紛行...

證券業協會的一項重要職責。中國證券業協會建立證券糾紛行業調解機制,既是落實證券法...

中國證券業協會:三管齊下完善...

國務院辦公廳頒布的《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》中明...

中國證券業協會:以調解機制保...

證券業協會已成立證券調解專業委員會和證券糾紛調解中心,制定并頒布證券糾紛調解相關...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.nyixcy.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
排列五走势图综合版 捕鱼王者游戏机 自己做熟食卖赚钱吗 江西快3 星座男的嫌弃女的赚钱少 新时时彩 老公赚钱老婆花经典 广西11选5 边境之旅 后期赚钱 竞彩篮球大小分 深圳挂机自动赚钱的软件有哪些 幸运农场 电商代理能赚钱吗 竞彩比分胜平负 慈善会能赚钱吗 新浪体育国际 龙王捕鱼技巧