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中國證券業協會:三管齊下完善證券糾紛調解機制

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

國務院辦公廳頒布的《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》中明確指出要建立多元化糾紛解決機制,支持自律組織、市場機構獨立或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提供免費服務。

近年來,中國證券業協會積極推動建立多元化證券糾紛解決機制。為了落實《證券法》賦予證券業協會的法定職責,促進證券行業更好地履行社會責任,保護證券投資者的合法權益,在中國證監會的指導下,在會員單位的大力支持下,協會正式成立了證券調解專業委員會和證券糾紛調解中心,制定并頒布了證券糾紛調解相關制度,建立了協會主導、地方證券業協會協作參與、會員單位配合的證券糾紛行業調解機制。

一、完善技術手段,充實調解員隊伍,推進調解工作

2012年7月份以來,在網站上設立了證券糾紛調解專區,建立了證券糾紛調解在線申請平臺,及調解中心與地方協會協同工作的證券糾紛調解工作系統,便于全國范圍內的糾紛當事人提出調解申請,提高調解工作效率。在全國范圍內聘任了199名證券糾紛調解員,初步建立了一支覆蓋全國的、專業化的調解員隊伍。積極推進“訴調對接”、“仲調對接”和“信調對接”機制的建設,以提升證券糾紛行業調解的公信力、影響力和法律效力。協會已經與北京市西城區人民法院簽署了訴調對接合作協議,與北京仲裁委員會簽署了仲調對接合作協議,與證監會投保局就行業調解機制和投資者投訴熱線受理機制的對接達成了共識,并積極與證監會信訪辦研究信訪工作與行業調解工作的對接途徑。協會還積極探索創新行業調解的形式,促進證券經營機構通過與投資者群體主動和解的方式化解矛盾糾紛。

從去年7月份在線申請平臺開通以來,調解中心通過平臺共接收了100起證券糾紛調解申請,受理了其中的65起糾紛,在地方協會的配合下,成功調解了36起糾紛。2013年1月到10月,全國36家地方協會通過接聽電話、處理投訴函等方式受理了610起證券糾紛申請,調解成功了580起糾紛。

二、發揮自律管理優勢,形成特色鮮明的調解工作機制

首先,“統一協調,屬地調解”。充分發揮地方協會在區域行業自理管理中的作用,與全國36家地方協會建立了證券糾紛調解協作機制,使協會主導的證券糾紛調解工作可以在全國所有地區開展。

其次,受理渠道和形式多樣化,方便投資者申請調解。投資者可以通過證券糾紛調解在線申請平臺向調解中心提交證券糾紛調解申請,申請方式方便、快捷,不受時間和地點的限制。投資者還可以通過投訴電話和投訴函等多種方式直接向所在地區的地方協會提交證券糾紛調解申請,及時便利地維護自身合法權益。

再次,設置簡易調解程序,提高調解工作效率。四是糾紛調解不向投資者收費,降低投資者維權成本。五是會員單位積極配合協會推進證券糾紛調解工作。

三、完善證券糾紛調解機制,充分保護投資者合法權益

協會下一步將采取措施提高行業調解的專業化水平,進一步完善證券糾紛調解機制:一是設立證券糾紛調解專項基金,形成證券糾紛調解長效保障機制;二是推進“三項對接機制”,不斷提升證券糾紛調解工作的影響力和公信力;三是擴大調解范圍,創新調解方式,支持行業和解;四是借鑒國外多元化糾紛解決經驗,在政策法規允許的情況下,嘗試開展證券糾紛仲裁服務,更好地保護中小投資者的合法權益。

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