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證券業協會:券商直投基金轉為備案管理

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

●直投基金可投股權、與股權相關的債券、與股權投資相關的其他投資基金

●券商直投還可設立創投基金、并購基金、夾層基金等

●直投基金面向合格投資者非公開募集,投資者不可超200人

●允許直投子公司及其下屬機構、直投基金負債經營

支持證券公司創新發展的舉措逐一兌現。中國證券業協會最新發布實施的《證券公司直接投資業務規范》(下稱《規范》)將券商直投基金轉為備案管理,標志著券商直投業務納入自律管理范疇。

根據《規范》,券商直投基金轉為事后備案管理,投資范圍擴大到包括股權、與股權相關的債券、與股權投資相關的其他投資基金。券商直投除可設立與管理股權投資基金外,還可設立創業投資基金、并購基金、夾層基金等直投基金,及以前述基金為主要投資對象的直投基金。

《規范》對直投基金備案、直投業務規則、內部控制、直投從業人員、自律管理等內容作出明確規定。按照《規范》規定,協會對證券公司直投業務進行自律管理。直投子公司應當加入協會,成為協會會員。

從內容看,《規范》亮點主要在下述五個方面:

一是直投基金轉為事后備案管理。券商直投子公司及其下屬機構完成直投基金首輪募集,或簽訂受托管理第三方募集并已設立的直投基金的協議后10個工作日內,應當向協會備案。

二是直投業務范圍擴大。券商直投子公司不僅可以使用自有資金或設立直投基金,對企業進行股權投資,還可投資于與股權相關的債權或與股權投資相關的其他投資基金。

三是明確直投基金以非公開形式,向合格投資者募集。此類基金不得向不特定對象宣傳推介,不得以公開或變相公開方式募集,其合格投資者為認購金額不低于人民幣1000萬元的法人機構或專業從事股權投資或基金投資業務的有限合伙企業,投資者總數不得超過200人。

四是放寬了券商直投子公司及其下屬機構不得負債經營的限制。《規范》允許直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購需要過橋貸款時,可以負債經營,但負債期限不得超過12個月,負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的百分之三十。

五是要求建立隔離墻防范利益沖突。按照《規范》,券商須建立健全利益沖突識別和管理機制,證券公司與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間應建立有效的信息隔離,防止敏感信息在證券業務與直接投資業務之間的不當流動和使用,防范內幕交易和利益輸送風險

同時,《規范》還明確了對直投業務從業人員的自律管理要求,要求直投從業人員遵守所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為規范,勤勉工作,忠于職守,不侵害所在機構利益,同時應對業務活動中獲得的保密信息嚴格保密。

《規范》強調,證券公司、直投子公司及其下屬機構、直投基金和直投從業人員違反本規范的,協會視情況采取自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。

協會相關負責人表示,《規范》的出臺標志著今后證券公司直接投資業務主要通過行業自律管理的方式實現自我約束、自我規范、自我發展。《規范》發布后,協會將做好自律管理與行政監管的銜接工作。

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