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證券業協會發布三項規則糾紛調解工作正式啟動

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

證券糾紛將有新的解決渠道。中國證券業協會頒布《證券糾紛調解工作管理辦法(試行)》、《證券糾紛調解規則(試行)》、《調解員管理辦法(試行)》三項規則,正式啟動證券糾紛調解工作。這是證券公司創新大會之后,中國證券業協會落實會議精神又一具體舉措。

“在工作流程上,將按照就地、就近的原則,在統一規則、統一機制、統一框架下,依托36家地方證券業協會,具體開展證券糾紛調解工作。”中國證券業協會有關部門負責人表示,將遵循依法、自愿、公平、保密的原則開展證券糾紛調解工作,并按照循序漸進、分步實施的原則,重點在部分經濟發達、證券經營機構集中的地區先行開展證券糾紛調解工作。

記者了解到,在工作方式上,將通過設置糾紛調解前置處理環節,促使糾紛雙方自主協商盡快達成和解,提高糾紛處理效率。中國證券業協會已經開始通過地方證券業協會面向全國推薦調解員。截至記者發稿,地方證券業協會已經推薦了118名調解員人選,中國證券業協會證券調解專業委員會已經開始調解員選聘工作。

上述負責人表示,中國證券業協會作為證券行業自律組織,可充分依靠內部各專業委員會的行業專家力量,依托地方證券業協會,依照相關法律、法規、政策及自律規則,參照行業慣例,促使糾紛當事人達成各方均可接受的協議,妥善化解證券糾紛。

分析人士表示,專業調解是國際上流行的金融糾紛解決方式,具有尊重當事人意愿、及時高效、低成本、保密等特點,既有別于傳統的訴訟、仲裁制度,也不同于信訪投訴制度,是多元糾紛解決機制的重要組織部分。中國證券業協會開展證券糾紛調解工作,妥善處理證券業務糾紛,保護投資者合法權益,維護行業整體利益,是發揮行業協會職能,加強和創新證券領域社會管理,化解證券領域社會矛盾,維護證券市場穩定的重要舉措。

據了解,近年來,中國證券業協會一直致力于證券糾紛調解機制的研究和準備工作。2011年,成功舉辦了中德金融專業調解制度和中日金融非訴訟糾紛解決機制研討會,對境外糾紛調解制度設計和實踐情況進行了深入了解。在2011年成立證券調解專業委員會的基礎上,今年又設立了證券糾紛調解中心,健全了證券糾紛調解組織體系。

通過研究借鑒、實地調研和反復征求意見,明確了協會與地方證券業協會的協作機制,制定了證券糾紛調解工作實施方案和相關制度,為正式開展證券糾紛調解工作做了充分的準備。

建調解通道可節約社會資源

高效、公正地解決證券糾紛,是保護投資者合法權益、促進證券市場健康發展的一項重要工作,日益受到世界各國的高度重視。

我國主要通過司法訴訟和行政協調兩條途徑來解決證券糾紛。在證券市場成熟的國家和地區,投資者一旦遇到證券投資或期貨交易糾紛,自身權益受到損害,除了可以通過民事訴訟程序向法院提起訴訟,請求法院裁決外,還可通過調處機構的公正調解,避免進入訴訟程序,這樣一來,既可以節省投資者自身的訴訟成本,也減少了法院的訴訟案件,節約了社會資源,調解已成為靈活迅速化解證券糾紛的重要途徑。

因此,從長遠來看,建立適當的調解通道,有利于化解社會矛盾、節約社會成本,更是保護投資者合法權益的一個重要方面。

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