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證券業協會探索與監管部門聯合檢查機制

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

近年來,證券業協會共處理會員單位、詢價對象違紀案件88件,其中警告處分2件,談話提醒1件,書面提醒85件,涉及23家證券公司、22家基金公司、13家信托公司、5家財務公司、7家保險機構和1家QFII。去年全年,查處考試違紀考生478人,其中審核過程中152人,考試現場查處326人,16名從業人員因違反執業行為準則被給予處分。此外,因未按時通過年檢,去年1398名證券經紀人被取消執業證書,5名從業人員被暫停執業。

去年以來,證券行業系列變革振奮人心,創新啟程了,管制放松了,監管加強了,對于行業自律監察的要求也隨之提升。證券時報記者從中國證券業協會(“協會”)獲悉,目前協會已初步搭建起協會自律監察工作制度框架,正在探索與監管部門的聯合檢查機制,全力推動行業執業水平的提升。

制度框架工作機制初步建立

“自律監察工作是協會的一項重要職能。協會高度重視自律監察工作,從保障行業創新發展的大局出發,構建自律監察制度體系,強化自律規則的執行效力,探索與監管部門的聯合檢查機制,全力推動行業執業水平的提升。目前,協會已完成了《自律管理措施和紀律處分實施辦法》、《自律監察專業委員會組織規則》、《自律監察案件辦理規則》三項規則的制定工作,初步搭建起協會自律監察工作制度框架,為協會切實開展自律監察工作奠定了基礎。”協會副會長陳自強這樣總結道。

陳自強透露,協會自律監察工作已開展多年,對機構和從業人員違規違紀行為做過多次查處。近年來,協會共處理會員單位、詢價對象違紀案件88件,其中警告處分2件,談話提醒1件,書面提醒85件,涉及23家證券公司、22家基金公司、13家信托公司、5家財務公司、7家保險機構和1家合格境外機構投資者(QFII)。去年1月至12月,查處考試違紀考生478人,其中審核過程中152人,考試現場查處326人,16名從業人員因違反執業行為準則被給予處分。此外,因未按時通過年檢,去年1398名證券經紀人被取消執業證書,5名從業人員被暫停執業。

據了解,自律懲戒措施分為自律管理措施和紀律處分,各自的適用范圍、適用原則存在較大差異,自律管理措施是對未造成嚴重后果或者不良社會影響的一般性違規行為采取的懲戒措施,如談話提醒、警示、責令參加強制培訓、責令整改等。紀律處分是對造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規行為采取的懲戒措施。紀律處分對自律管理對象影響較大,因此,在《實施辦法》中對紀律處分的種類予以限定并全面列舉。對個人的紀律處分有四種:行業內通報批評、公開譴責、暫停執業、注銷執業證書;對機構的紀律處分有五種:行業內通報批評、公開譴責、暫停或者取消協會授予的業務資格、暫停部分會員權利、取消會員資格。

在處理流程上,自律監察案件的處理分為普通程序和特殊程序。在案件處理流程上,程序規則遵循客觀、公正、簡便、高效的原則,對自律監察案件的立案、調查、審理、復核、回避、案件移交、送達與執行等環節作了詳細規定。除了普通程序外,明確規定對于事實清楚、證據充分、需及時處理且明文規定適用懲戒措施的常發性案件,以及中國證監會實施行政監管措施或者行政處罰后仍需實施懲戒措施的案件這兩種情形,適用特別程序,即由協會相關日常辦事機構直接負責立案、審理、復核、執行。對紀律處分案件和自律管理措施案件,分別適用不同的處理程序;對會員的紀律處分需經協會理事會表決通過。

在工作機構及職責方面,堅持查審分離原則,規定協會執業檢查部門負責案件的立案與調查,協會其他內設部門負責自律管理措施審理工作,在自律監察專業委員會(“自律委員會”)之下新設審理委員會、復核委員會兩個職能委員會,專門負責紀律處分案件的審理、復核工作。

自律監察面臨新環境

陳自強指出,去年以來,協會自律監察工作主要是組建專業委員會、制定相關制度,搭建自律工作平臺。他表示,2013年協會自律監察工作面臨新的發展形勢:一是行政監管改革需要加強行業自律監察工作;二是行業創新發展對自律監察提出更高要求;三是協會自律規則需要根據監管形勢變化和行業創新發展要求進行調整完善;四是協會自律監察工作機制需要不斷探索完善。

去年以來,證券行業放松管制、加強監管。監管放松的結果之一是行業自我決策的空間以及合規管理、風險管理的自我約束責任同時加大,與之對應的另一結果是協會自律管理職能和責任加強、自律監察范圍擴大。放松管制的重要特征是取消了多項業務的行政審批,將事先審批改為事中、事后報備、檢查。根據去年發布的《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》,中國證監會取消和下放35項行政審批項目,是各部委中取消審批項目最多的。這些審批項目取消和下放后,多項業務的管理職能交給協會自律管理,例如私募集合資產管理計劃取消行政審批,改為備案制,備案職能由協會履行;保薦代表人資格審批取消,保薦代表人注冊、變更執業機構等資格管理職責移交協會。

去年創新大會后,中國證監會提出11項創新發展措施,分解成36項任務,其中協會參與31項任務。隨著行業步入創新發展階段,行業中的違規風險點也日趨增多。以資產管理業務創新為例,目前行業正在積極推行券商理財產品的創新活動,鼓勵證券公司在堅持信息真實披露、風險充分揭示、投資者適當性等基本要求的同時,擴大投資范圍、設計分級產品、拓寬銷售渠道。然而,因為市場尚缺乏有利于資產管理業務健康發展的投資理念和投資群體,違規操作的風險巨大。協會作為行業自律組織,有義務隨時研究、發現行業違規風險點,防范、控制違法違規行為出現,懲戒違法違規行為。2011年,證券業協會提出了“以服務為基礎、以自律為核心、以發展為目的”的理念,指出“協會如果不能發揮自律作用,就會失去在證券市場上存在的必要”。自律監察工作使違規者受到懲戒,合規者的合法合規權益得到保護,是保障協會行業自律作用的最重要環節之一。

去年6月協會召開第五次會員大會后,為配合證券市場改革,協會進一步加快了自律規則的制訂工作,新發布23個自律規則。協會自律規則從不同方面對會員、從業人員職業道德、執業行為、經營管理做出規范,與中國證監會授權規定共同構成了協會自律監察工作的主要依據。協會自律規則也存在一系列問題,如一些發布時間長的規則已經不能適應證券市場的制度和觀念變化,對行業發展形成制約;一些規則形式不規范,效力含糊。去年10月起,協會組織開展了自律規則集中清理工作,遵循從實際出發、突出重點、分類處理、分步實施的原則,先舊后新、先急后緩、先易后難,重點清理換屆前的自律規則(尤其是頒布時間超過5年,或“暫行”、“試行”超過3年的自律規則),“通知”或非條款形式的自律規則、明顯制約行業創新發展或落后于實際的自律規則。相信清理后的自律規則將會更加適應證券市場自律需求,為協會自律監察工作提供更加清晰、合理的工作依據。

針對自律監察工作基礎性制度缺失、沒有專設負責自律監察工作的內設機構等問題,2011年6月以來,協會進行了系列安排,初步建立自律監察工作平臺:成立了新一屆自律委員會,成為自律監察工作骨干力量;為保證專業委員會參與行業自律工作,發揮專業作用,協會內設會員服務部門,負責專業委員會工作協調、服務;成立法律事務部,負責自律監察案件具體辦理工作;按照計劃,協會還將成立專門的執業檢查部門,更加專注于自律監察工作。自律監察開展工作涉及協會內部多個部門,也需要其他專業委員會的支持配合,既要分工更需要合作。目前自律監察工作主要還在定制度層面,下一步真正開展辦案等工作還需要對現有制度和機制進行檢驗,需要不斷總結調整、探索完善。

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