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中國證券業協會:完善證券糾紛調解機制

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

2013年12月27日,《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》發布,明確指出要建立多元化糾紛解決機制,支持自律組織、市場機構獨立或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提供免費服務;開展證券期貨仲裁服務,培養專業仲裁力量;建立調解與仲裁、訴訟的對接機制。

近年來,中國證券業協會積極推動建立多元化證券糾紛解決機制。為了落實《證券法》賦予證券業協會的法定職責,促進證券行業更好地履行社會責任,保護證券投資者的合法權益,在中國證監會的指導下,在會員單位的大力支持下,協會正式成立了證券調解專業委員會和證券糾紛調解中心,制定并頒布了證券糾紛調解相關制度,建立了協會主導、地方證券業協會協作參與、會員單位配合的證券糾紛行業調解機制。

一、完善技術手段,充實調解員隊伍,推進調解工作

2012年7月份以來,協會在網站上設立了證券糾紛調解專區,建立了證券糾紛調解在線申請平臺,及調解中心與地方協會協同工作的證券糾紛調解工作系統,協會在全國范圍內聘任了199名證券糾紛調解員,初步建立了一支覆蓋全國的、專業化的調解員隊伍。協會積極推進“訴調對接”、“仲調對接”和“信調對接”機制的建設,同時已經與北京市西城區人民法院簽署了訴調對接合作協議,與北京仲裁委員會簽署了仲調對接合作協議,與證監會投保局就行業調解機制和投資者投訴熱線受理機制的對接達成了共識,并積極與證監會信訪辦研究信訪工作與行業調解工作的對接途徑,大力支持地方協會建立訴調、仲調和信調對接機制。協會還積極探索創新行業調解的形式,牽頭成立了補償工作協調小組,促進相關機構協同完成平安證券通過補償基金補償投資者損失并與投資者達成和解的工作。

從去年7月份在線申請平臺開通以來,調解中心通過平臺共接收了100起證券糾紛調解申請,受理了其中的65起糾紛,在地方協會的配合下,成功調解了36起糾紛。2013年1月到10月,全國36家地方協會通過接聽電話、處理投訴函等方式受理了610起證券糾紛申請,調解成功了580起糾紛。

二、發揮自律管理優勢,形成特色鮮明的調解工作機制

一是“統一協調,屬地調解”。協會充分發揮地方協會在區域行業自律管理中的作用,與全國36家地方協會建立了證券糾紛調解協作機制,使協會主導的證券糾紛調解工作可以在全國所有地區開展。

二是受理渠道和形式多樣化,方便投資者申請調解。投資者可以通過協會網站上的證券糾紛調解在線申請平臺(網址:向調解中心提交證券糾紛調解申請,申請方式方便、快捷,不受時間和地點的限制。投資者還可以通過投訴電話和投訴函等多種方式直接向所在地區的地方協會提交證券糾紛調解申請,及時便利地維護自身合法權益。

三是設置簡易調解程序,提高調解工作效率。受理證券糾紛調解申請后,首先由調解中心或糾紛屬地地方協會工作人員督促糾紛當事人協商解決糾紛,即對糾紛進行簡易調解處理。對于簡易調解處理后未達成和解的調解案件,糾紛雙方可以自愿向調解中心申請進行普通調解,調解中心批準后,才進入下一階段的選擇調解員進行調解的普通調解過程。

四是糾紛調解不向投資者收費,降低投資者維權成本。協會本著公益性原則開展證券糾紛調解工作,不向投資者收取任何費用,為投資者提供高效、經濟地解決與證券經營機構間證券糾紛的途徑。

五是會員單位積極配合協會推進證券糾紛調解工作。作為會員單位的證券公司及其各地分支機構,積極響應協會的倡議,建立公司客戶投訴與協會調解工作的對接機制,盡量通過行業調解方式解決證券糾紛。證券公司還通過公司網站與協會證券糾紛調解在線申請平臺的鏈接,并在業務合同爭議解決條款中加入行業調解等方式。

三、完善證券糾紛調解機制,充分保護投資者合法權益

下一步,協會將進一步完善證券糾紛調解機制。

一是設立證券糾紛調解專項基金,形成證券糾紛調解長效保障機制。在調解服務不收取費用的背景下,通過設立調解專項基金,解決調解工作經費問題,使證券糾紛調解工作持續健康發展。

二是推進“三項對接機制”,不斷提升證券糾紛調解工作的影響力和公信力。

三是擴大調解范圍,創新調解方式,支持行業和解。引導和協助證券經營機構通過和解方式,化解與投資者的群體性糾紛。

四是借鑒國外調解實踐先進經驗,保護中小投資者權益。在政策法規允許的情況下,嘗試開展證券糾紛仲裁服務,更好地保護中小投資者的合法權益。

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