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證券業協會正式接手券商集合計劃備案管理

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中國證券業協會上周五正式發布券商資管新政的配套自律性規則,開始接手證券公司集合計劃的備案管理。與此同時,中國證監會已經取消券商資管業務的行政審批。

這些自律性規則包括《證券公司客戶資產管理業務規范》(下稱“規范”),以及產品估值指引、電子簽名合同指引、產品說明書必備條款和范本等,建立了一套比較完備的備案制度。規范規定的備案主要包括制度備案、設立備案、重大運營信息備案、重大報告備案和清算備案。這份規范同時要求,證券公司應當在發起設立集合資產管理計劃后5日內,向協會備案。

證券業協會相關人士介紹說,集合計劃備案制最關鍵的內容是兩方面,一個是信息披露的規范和完備性,二是投資者適當性制度的健全和完善,后者尤其重要。

投資者適當性是證券公司開展客戶資產管理業務重要的基礎性制度,規范對此作出了原則性要求:一是要求證券公司了解客戶的風險承受能力,并劃分等級和定期重新評估;二是要求證券公司對其資產管理產品、服務進行風險評估并劃分風險等級;三是要求證券公司向客戶銷售與其風險承受能力相匹配的產品、服務,引導客戶審慎作出投資決定。代理推廣機構在推廣資產管理產品或服務時,應當履行投資者適當性職責。

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