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中國證券業協會:以調解機制保護投資者權益

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

為保護證券投資者合法權益,中國證券業協會已成立證券調解專業委員會和證券糾紛調解中心,制定并頒布證券糾紛調解相關制度,建立了協會主導、地方證券業協會協作參與、協會會員單位配合的證券糾紛行業調解機制。

中證協還成立調解中心,全面負責證券糾紛調解的日常組織、協調、外聯和調解員管理等工作,使得糾紛調解相關機制制度能夠因時、因事靈活實施,成功調解諸多典型證券糾紛。

統一協調屬地解決

中證協與全國36家地方協會建立了證券糾紛調解協作機制,使協會主導的證券糾紛調解工作可以在全國所有地區開展。地方協會的會員單位大部分是協會會員單位在全國各地的分支機構,往往也是證券糾紛的直接當事人,通過地方協會處理證券糾紛可以就地、就近、快速地解決證券糾紛,降低調解工作成本,提高調解工作效率。

中證協表示,在受理證券糾紛調解申請后,首先由調解中心或糾紛屬地地方協會工作人員督促糾紛當事人協商解決糾紛,即對糾紛進行簡易調解處理。對于簡易調解處理后未達成和解的調解案件,糾紛雙方可以自愿向調解中心申請進行普通調解,調解中心批準后,才進入下一階段選擇調解員進行調解的普通調解過程。這種調解工作機制能充分發揮協會自律管理職能優勢,簡化調解程序,提高調解工作效率。

中證協表示,協會開展證券糾紛調解對投資者不收取任何費用,為投資者提供高效、經濟的解決途徑。投資者可以通過協會網站上的證券糾紛調解在線申請平臺(網址:向調解中心提交證券糾紛調解申請,申請方式方便、快捷,不受時間和地點的限制。

此外,中證協于2011年9月成立由會員單位代表組成的專業委員會,負責研究處理與證券糾紛調解工作相關的專業問題,審議調解相關制度,決定調解員聘用等重大事項。中證協于2012年2月成立調解中心,全面負責證券糾紛調解的日常組織、協調、外聯和調解員管理等工作。

多角度完善調解機制

中證協介紹,2012年7月,協會在網站上開通了證券糾紛調解專區,專區還開設在線申請平臺,實時接收投資者和會員單位通過互聯網提交的證券糾紛調解申請。2012年7月和11月,在地方協會推薦的基礎上,中證協分兩批在全國范圍內聘任126名證券糾紛調解員,并對所有已聘任的調解員和地方協會相關工作人員進行培訓。

隨著組織、制度、人員、技術手段等條件的逐步完備,協會證券糾紛調解工作平穩起步,穩步推進。從2012年7月初至今,調解中心通過在線申請平臺接收了32起證券糾紛調解申請,通過處理投訴函方式接收了3起證券糾紛調解申請,受理了其中23起符合受理條件的調解申請。在地方協會的配合下,通過簡易調解程序成功調解了11起;通過調解員參與的普通調解程序成功調解了1起;9起未達成和解意向,已經終止調解程序;尚有1起還在簡易調解程序處理過程中。地方協會還通過接聽電話、處理投訴函等方式自行受理證券糾紛調解申請,2012年地方協會自行受理調解申請344起,通過簡易調解程序調解成功其中的321起糾紛。

成功調解典型證券糾紛

中證協介紹,2013年1月19日,調解中心通過在線申請平臺收到一起糾紛調解申請。申請人稱:“我在1月17日到某證券公司營業部辦理轉托管手續時,證券公司營業部相關人員回復第二天才能辦理。我18日又到營業部辦理手續,工作人員經過幾番阻撓后才辦理了轉托管,我要求給予相關工作人員行業內處分。”1月21日,根據中證協證券糾紛調解三項規則的規定,調解中心將此糾紛轉到地方證券業協會處理。

經地方協會核實,投資者反映的情況基本屬實,但營業部在兩個工作日內辦理轉托管并不違反規定,雙方產生矛盾的原因在于投資者急于辦理轉托管手續時,營業部做了一些挽留工作,使投資者產生了誤解。經地方協會的簡易調解,營業部向投資者道歉并做了相應的解釋安撫工作。1月23日,地方協會與投資者取得聯系,投資者表示愿意接受營業部的道歉,雙方的矛盾得到了解決。

調解中心還成功調解一起投資者與證券營業部因投資咨詢產生的證券糾紛。2013年1月17日,調解中心通過證券糾紛調解在線申請平臺收到一起糾紛調解申請,申請人稱因某證券公司營業部客戶經理的錯誤操作指示,導致其出現交易虧損,要求營業部賠償經濟損失。經調查,該起糾紛已經過地方證監局信訪渠道的處理。地方證監局認定:該營業部不具備投資咨詢執業資格的工作人員曾向客戶介紹過股票,營業部在處理客戶投訴過程中也存在不當之處。經過證監局的處理,糾紛雙方當事人對基本事實已達成一致,但因客戶的訴求與營業部能夠接受的處理方式間存在較大的差距,故始終不能達成和解。糾紛雙方當事人接受了證監局的建議,愿意通過中證協證券糾紛調解機制化解雙方的糾紛。根據中證協證券糾紛調解三項規則的規定,調解中心將此糾紛轉到地方協會處理。

地方協會委托其轄區內調解員擔任此糾紛調解員,并于1月23日和2月5日分別進行了現場調解。調解員依據其專業的法律知識和多年的庭審與糾紛調解及仲裁工作經驗,從事實、法律、人情多角度為雙方進行了詳細分析,建議雙方求同存異、各讓一步。通過調解員的調解,本起糾紛當事雙方最終達成了和解,形成了雙贏的局面,證券經營機構給予投資者一定的補償,使投資者挽回了一定的交易損失,保護了投資者的合法權益。投資者繼續在該營業部交易,避免了營業部的客戶流失。

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