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紐交所680只股票臨時換做市商騎士資本緊急融資4億美元

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

20多分鐘的交易技術故障,居然使一家知名做市商瀕臨絕境。

美國東部時間8月6日,紐約證券交易所在開市前緊急宣布將為紐交所主板(NYSE)交易的約524支股票和紐約泛歐全美證券交易所(NYSEMKT)的約156只股票臨時更換做市商(DMM)。此前,這些股票均通過知名做市商騎士資本(KnightCapitalAmericas)進行日常交易。

“這只是暫時性的動作。”紐交所一名不愿意透露姓名的高層6日向本報記者說,“我們覺得騎士資本繼續進行運營的愿望很強烈,在完成注資計劃后,我們會將這些股票轉移回去。”

上周三(8月1日),騎士資本因新交易軟件出現技術故障導致其損失超過4.4億美元。此后該做市商股票一路猛跌,從上周二收盤時的10.33美元跌至本周一收盤時的3.07美元,跌幅超過六成。使這家美國最大的做市商一下子瀕臨絕境。

就在紐交所發布公告前幾分鐘,騎士資本公布了注資計劃,通過定向發售可轉換優先股緊急融資4億美元填補其巨額損失。但此舉也將大量稀釋騎士資本原先的股權,頗有壯士斷腕之意。

上述舉動顯示,紐交所和騎士資本都希望盡快穩定市場情緒。今年以來已經發生了幾樁因技術故障導致的交易損失案,引得投資者對美國資本市場安全的疑慮陡增。

取決于注資計劃執行力

8月6日上午,在紐交所的交易大廳,本報記者發現騎士資本的工作臺前門庭冷落,三四個交易員正在閑散地交談,并拒絕對此事置評。而相距不到十米的另一做市商――全球電子交易公司(GETCOLLC)的工作臺則熙熙攘攘,一派繁忙景象。

在紐交所協調下,從本周一開始,騎士資本手中的約680個股票已經全部臨時轉移到GETCO的平臺進行交易,其工作人員也臨時轉戰。此前,GETCO在NYSE和NYSEMKT交易的股票有896只,與騎士資本平分秋色。

騎士資本是知名做市商,在紐交所和納斯達克進行各類股票、固定收益產品、大宗商品以及各類衍生品的交易。做市商是特許交易商,向公眾投資者雙向報價,并接受公眾投資者買賣要求,以其自有資金和證券類產品進行證券交易。

8月1日,騎士資本在紐交所啟用一套新的交易軟件,但開市不久交易員就發現奇怪的買賣指令,導致某些股票大漲超過100%,繼而拋售離場。約20分鐘后這套系統被中斷,騎士資本則承擔交易損失超過4.4億美元。

紐交所首席運營官SaidLarryLeibowitz表示,此次騎士資本和GETCO達成合作協議,主要是為了保證市場誠信,以及一個有序的交易環境。

騎士資本在多久時間內能重新正常交易,則取決于注資計劃的執行力。

上述高層表示,目前還不能預測這一臨時變更的有效期限,可以肯定的是,目前的局面“不會長期存在”。

注資計劃顯示,騎士資本已經在杰富瑞投資銀行集團(JefferiesGroup,Inc。)的幫助下設計了注資結構和細節,包括GETCO、百仕通集團(BlackstoneLLC)、斯蒂芬斯金融集團(StephensFinancialCorp.)和Stifel金融集團以及亞美利交易控股公司(TDAmeritradeHoldingCorporation)等金融機構答應注資,成為騎士資本的主要投資人。

這一注資計劃將通過騎士資本發行2%的可轉換優先股的方式進行,投資者以每股1.5美元價格買入。如果投資者選擇全部轉換,那么10個工作日后,可以換得大約2.67億股普通股。而騎士資本原有的股東結構將有巨大改變,新的投資者將擁有公開發行股份的七成以上,董事會增加三名成員。

事故頻發:交易安全受質疑

但騎士資本的破釜沉舟之舉并沒有緩解市場的擔憂。投資者更關心的問題是,交易安全如何得到保障。

美國證券交易委員會(SEC)第一時間介入調查。上周五,SEC主席瑪麗?夏皮羅(MarySchapiro)表示,SEC正著手制定規則,要求交易所通過具體的措施來加強系統的能力和安全性,同時SEC將在接下來幾周內召開圓桌會議圍繞此事的幾個關鍵問題討論,并拿出解決方案。

有消息稱,騎士資本的新軟件是為了配合紐交所吸引散戶投資者的新平臺而設計。但上述紐交所高層表示,“該軟件是一個獨立的系統,和紐交所的新平臺沒有直接的關聯,因此也不會影響到其他做市商。”

據悉,騎士資本CEO托馬斯?喬伊斯(ThomasJoyce)曾試圖要求SEC取消造成問題的這些交易,但被拒絕,因為SEC擔心這會從另一方面影響市場誠信。

夏皮羅指出,在“閃電崩盤(FlashCrash)”事件之后SEC所采取的一些監管措施幫助限制了此次事故的影響。

2010年5月6日發生的閃電崩盤事件,也是由技術故障引起,導致道瓊斯工業股票指數在不到一小時的時間內下跌近1000點,造成市場交易短時間混亂。此后SEC取消了其中大部分交易,但因干預市場而受到指責。

而今年以來此類事件有增多趨勢:3月,BATS全球市場公司因系統故障不得不中斷其IPO;5月,Facebook在IPO當天,因納斯達克系統問題不能按時開始交易,導致承銷商之一UBS損失3.5億美元。

不過,此次紐交所日常交易出錯,和5月份納斯達克的IPO系統故障不同。上述紐交所高層表示,一旦投資者確認這是一起獨立事故,市場信心就會重拾。

由于騎士資本也是中國企業赴美上市交易的主要做市商之一,該事件或將影響到部分中國股票的交易。

“企業沒什么選擇余地,我們是看到此前別人用哪家做市商,我們就用哪家,因為誰也預料不到這類技術事故的發生。”當天拜訪紐交所的搜房網CEO莫天全向記者表示。搜房網的股票一直通過GETCO進行交易。

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